为保证从业人员在生产活动中的作业安全劳动防护，确保职工生产过程中的安全与健康，根据《安全生产法》、《职业病防治法》等相关法律法规的规定以及《劳动防护用品管理办法》相关规定，结合公司实际，制订本制度。

14.2适用范围

• 本办法适用于国泰新华公司所属各事业部、机关各部门在岗员工（不包括外委运营单位）。
• 本办法所称劳动防护用品是指由公司为职工配备的，使其在劳动过程中免遭或者减轻事故伤害及职业危害的个人防护装备,是保护员工在生产过程中的安全和健康，保证安全生产的必备用品，不是生活福利品。
• 劳动防护用品分为特种劳动防护用品和一般劳动防护用品。特种劳动防护用品是指列入特种劳动防护用品目录的防护用品，未列入目录的劳动防护用品为一般劳动防护用品。

14.3管理机构及职责

• 公司成立劳动防护用品管理委员会，委员会主任由副总经理（安全）担任，副主任由工会主席、副总经理（人事）、财务总监担任，成员为安全环保部、综合管理部、政治工作部、法律审计部、供销中心正职和分管副职，安全环保部副部长助理（安全）、综合管理部副部长助理（人事）、供销中心副主任助理（采购）组成。
• 委员会下设办公室，办公室设在安全环保部。办公室主任由安全环保部部长担任，成员由安全环保部副部长（安全）、综合管理部副部长（人事）、供销中心副部长（采购）、法律审计部副部长、公司工会干事和各事业部安全环保科科长组成。
• 公司劳动防护用品管理委员会负责确定劳动防护用品配备标准，对劳动防护用品管理、使用情况进行监督和考核，组织研究职工有关劳动防护用品问题的意见或建议。
• 公司劳动防护用品管理委员会办公室负责提出劳动防护用品配置标准的初步意见，教育和监督职工正确佩带、使用劳动防护用品，对劳动防护用品管理工作进行检查指导，受理职工有关劳动防护用品质量问题的意见和举报，对采购的劳动防护用品的性能和质量把关。
• 安全环保部负责修订公司《劳动防护用品配置标准》，对各单位劳动防护用品的采购、验收、管理、使用情况的进行监督、检查及考核；综合管理部负责制定、上报《劳动防护用品采购计划》，组织各事业部（中心、部门）建立《职工劳动防护用品登记卡》；监察审计部负责对供应商的资质审核认可并备案，新研制和开发的劳动防护用品须经安全环保部许可或认证备案；供销中心负责劳动防护用品计划的采购、质量反馈，按照综合管理部审批的《劳动防护用品领用表》发放给各事业部（中心、部门）。
• 综合管理部负责根据各单位人员数量和工种情况，每季度制定劳保防护用品采购计划并报供销中心。各事业部（中心、部门、车间）综合科要建立《职工劳动防护用品登记卡》，对领用的劳动防护用品及时登记；各部门安全环保科负责教育监督本单位（部门）职工正确佩带、使用劳动防护用品。
• 公司劳动防护用品管理委员会每年组织一次劳动防护用品管理和使用的专项检查，并召开会议专题研究解决执行中存在的问题。

14.4劳动防护用品的采购

• 综合管理部根据公司《劳动防护用品配置标准》和公司各单位各岗位实际在岗人数，每季度制定《劳动防护用品采购计划》。各单位临时增加的劳动防护用品计划，由使用单位及时提出。对劳动防护用品有特殊要求的，需要提供书面说明。
• 《劳动防护用品采购计划》，经公司副总经理（人事）审批后，报供销中心进行采购。临时增加的劳动防护用品计划，还需经公司总经理审批后方可实施。
• 综合管理部按年初在册人数的5%编制“主要劳动防护用品储备计划”，经公司副总经理（人事）审批后，报供销中心进行采购。每季度根据领取情况，及时编制补充计划，确保储备库存。
• 劳动防护用品的资质证件必须齐全，符合国家标准或行业标准。特种劳动防护用品必须有产品生产许可证、产品合格证、安全标志及供应商在自治区（省）应急管理厅取得的劳动防护用品备案证明；一般防护用品需具有检测合格报告和产品合格证。

14.5劳动防护用品的验收和保管

• 供销中心采购人员、仓储人员、综合管理部劳保管理员共同负责劳动防护用品入库前验收。特种劳动防护用品由公司劳动防护用品管理委员会办公室组织相关人员进行验收。使用单位提出特殊要求的护品，使用单位应派人参加验收。
• 验收人员要对其各种证件进行核对审查，还要对货品外观、质量、有效期进行检查验收。特种劳动防护用品主要检查验收其是否有生产许可证编号、产品合格证和安全鉴定证及特种劳动防护用品安全标志等内容。供应商招标时的产品样品、生产标准等由法律审计部保存，劳动防护用品验收时提供比照。
• 验收人员验收合格后填写劳动防护用品验收合格单，仓库管理人员接到劳动防护用品验收合格单后，方可办理入库手续。
• 劳动防护用品实行专库储存、专人保管。保管人员须熟悉劳动防护用品保管、保养常识，按要求进行储存保管，防止劳动防护用品过期或变质。要加强储存过程的检查，发现问题及时处理。

14.6劳动防护用品的发放

• 劳动防护用品每月发放一次，领取、发放根据需求部门自行确定。劳动防护用品要按照“先进先出”的原则发放，防止过期的劳动防护用品发放到员工手中。
• 各事业部（中心、部门）办事员到公司综合管理部办理劳保防护用品发放手续后，到库房领取劳动防护用品；库管人员须看到综合管理部批准的发放手续后方可发放。
• 各事业部（中心、部门、车间）办事员对员工发放劳动防护用品时，要求员工本人在其《劳动防护用品登记卡》上盖章方可发放。
• 各事业部（中心、部门、车间）要将劳动防护用品按时、保质、保量发放到职工手中，不得截留、克扣、随意延长和缩短劳动防护用品的使用期限，也不得超范围发放。

14.7劳动防护用品的使用

• 各事业部（中心、部门）必须加强对员工正确佩戴、使用劳动防护用品的教育培训。要把劳动防护用品的性能、用途、正确佩戴和使用等作为对新员工及每年全员培训的重要内容进行培训、学习和考核。
• 职工在生产过程中必须按要求正确佩戴、使用劳动防护用品，并做好劳动防护用品的维护和保养工作。
• 各单位要定期、不定期对职工正确佩戴、使用劳动防护用品情况进行检查，特别是要利用班前会布置安全工作和注意事项时，检查员工劳保用品的使用情况。各级干部和安全管理人员发现不按规定佩戴劳动防护用品的职工，除进行教育外，还要按有关规定进行处罚。
• 职工应精心保管、使用劳动防护用品，因不慎将劳动防护用品损坏或丢失时，由本人向所在单位提出申请，按使用期限折价赔偿后给予补发。
• 有下列行为之一者，一经发现核实，由安全环保部部和综合管理部根据情节轻重给予警告或罚款处理：
• 采购劳动防护用品无“三证”，或属伪劣产品的；
• 故意损坏劳动防护用品的；
• 不按规定使用、佩戴劳动防护用品的；
• 弄虚作假骗领劳动防护用品的；
• 使用已损坏工失效过去防护用品的。

14.8劳动防护用品的更换、报废

一、劳动防护用品由于特殊任务、紧急抢修等工作造成的损坏，由各事业部（中心、部门）向公司安全环保部提出申请，经公司副总经理（安全）审批后，由综合管理部审核，按流程更换。

二、对于特种劳动防护用品的更换或领取，必须以旧换新，对于过期、损坏等报废的特种劳动防护用品必须集中存放，定期销毁，严防流失。

三、对于劳动防护用品丢失或因个人原因损坏，个人应根据根据采购价格向公司计划财务部缴纳费用后，由综合管理部审核后领取。

14.9其它

• 对于从事多工种作业人员，按其经常从事或主要从事的工种发放相应的劳动防护用品。
• 职工在公司内部调动的，个人保护用品及登记卡转入调入单位。调出公司外的，将不再发放未发放的任何个人保护用品。

14.10相关台账、记录

• 职工劳动防护用品领用、发放流程图
• 《职工劳动保护用品配置标准》
• 《劳动保防用品采购计划表》
• 《劳动防护用品发放表》
• 《职工劳动防护用品登记卡》

一、职工劳动防护用品领用、发放流程图

二、国泰新华职工劳动保护用品配置标准

备注：安全帽使用期限未到但已过有效期的可提前申请更换。

三、新疆国泰新华公司劳动保防用品采购计划表

单位：                     年      月

单位负责人：                                  分管领导审核：                                   制表：

四、新疆国泰新华公司劳动防护用品发放表

领用单位：                            领取月份：             年     月

五、新疆国泰新华公司职工劳动防护用品登记卡

工号：              姓名：

为对公司生产作业活动中的所有常规作业活动可能存在的危险有害因素进行识别和风险评价，根据评价结果，有针对性地采取风险预防和控制措施，使风险达到可接受的程度，有效预防和控制生产事故，特制订本制度。

12.2适用范围

依据《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》第5.2.1.2条规定，公司对风险评价的范围主要包括：

• 项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
• 常规和异常活动；
• 事故及潜在的紧急情况；
• 所有进入作业场所的人员活动；
• 原材料、产品的运输和使用过程；
• 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
• 人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；
• 丢弃、废弃、拆除与处置；
• 气候、地震及其他自然灾害等；

12.3风险评价组织领导机构

为保证风险评价效果，特成立公司风险评价组织领导机构如下：

组长：公司总经理

副组长：公司各分管副总经理

成员：公司各部门各中心各事业部负责人

12.4职责

• 组长：全面负责公司风险评价组织领导工作。负责审批危险、有害因素识别和风险评价结论。
• 副组长：协助组长负责公司风险评价的组织领导工作，负责制定公司风险评价组织实施方案并监督实施。
• 生产技术部：负责组织公司有关部门和单位对公司生产工艺和设施设备进行风险分析。
• 安全环保部：负责组织各事业部各职能部门开展风险评价工作，负责协调指导公司各单位进行危险源辨识及评价工作。
• 其他部门和事业部：负责所分管区域内生产活动的危险、有害因素的识别、评价、更新和控制管理，负责制定本单位风险培训计划，并开展风险培训。

各事业部、车间应建立本单位风险评价组织，组织成员由本单位各级管理人员和基层班组长组成。

12.5风险评价方法选择

主要参照依据《企业安全生产双重预防机制建设规范》中的有关规定选用的风险评估方法。

一、场所部位采用安全检查表法（SCL）。

二、作业活动采用（JHA+LS）进行风险评价，设备设施（SCL+LS）进行风险评价

12.6管理程序

12.6.1风险识别、评价方式

一、询问、交谈

由对某项工作具有一定经验的人组成小组（一般3-5人），分析某项工作中存在的危害，可初步分析出该项工作存在的所有危害。

二、现场勘察和工作经验判断

由具有一定安全知识人员（一般2-3人），进行现场勘察。通过对现场勘察或工作经验判断，发现存在的危害。

三、查阅有关记录

通过查阅事故、事件记录，从中发现存在的危害。

四、获取外部信息

从同行业或类似行业、文献资料、聘请专家咨询等方面获取有关危害信息，及其他相关方的要求，加以分析研究从中辨识存在的危害。

五、工作任务分析

通过分析员工工作任务中所涉及的危害，辨识有关的危害。

六、安全检查表

运行已编制好的安全检查表，进行系统的安全检查，从而辨识出存在的危害。

七、其他适应的辨识方法。

八、下列四种危害，应定为本单位风险评价级别较高的危害：

• 曾发生过事故，至今无合理控制措施的；
• 直接观察到可能导致风险的错误，且无适当控制措施的；
• 不符合职业安全卫生法规、标准的；
• 相关方依据法律法规及其他要求所做承诺提出的合理抱怨。

12.6.2风险评价、分级管理

• 风险评价依据《企业安全生产双重预防机制建设规范》风险辨识方法进行分级。
• 物业公司负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行分险评价。
• 作业风险，较大风险作业由负责人初审签字后，报党政管理中心终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人或该部门专（兼）职安全管理人员终审批准。
• 岗位（设备、部位等）风险。较大风险和重大风险所在岗位由所在部门作为重点部位和关键装置进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。
• 进入作业场所的人员活动，均由所在部门进行作业风险分析；
• 作业场所的设施、设备的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录；
• 人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录；
• 对确定的较大、重大风险项目建立档案。

12.6.3风险评价活动的实施步骤

• 评价小组由“双重预防体系”小组成员组成，成员由工作经验丰富和安全生产管理经验丰富的人员组成。
• 各部门负责收集、整理风险评价所需资料，提交评价小组。
• 通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。
• 根据评价结果，提出控制措施。
• 得出评价结论。
• 风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析和考虑。

12.6.4风险评价频次和时机

• 对于重大危险源，每年评价一次，并按公司《重大危险源管理制度》的要求，制定并落实安全措施，使其风险降低。
• 除重大危险源以外的其他危险和要害部位，每两年进行一次风险评价，关注其危险动态。
• 班组级危险点，每年进行一次风险评价，时间定在大中修后的10天内，针对情况变化，确定其危险程度。
• 随时进行风险评价，生产运行中突然出现问题或经过短暂超温、超压运行，受到外界因素影响后或重大变更时，发生各类事故时或按照实际要求接受同行业事故教训时，随时组织一次风险评价。
• 非常规活动的风险评价应在活动开始之前进行（如拆除、新改扩建项目、检维修项目、重大开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的变更项目等）。

12.6.5风险控制的内容

• 风险控制的可行性和可靠性；
• 控制措施的先进性和安全性；
• 控制措施的紧急合理性及公司的经营运行情况；
• 可靠的的技术保证和服务。

12.6.6控制措施应包括

• 管理措施，规范安全管理；
• 工程技术措施，实现本质安全；
• 个体防护措施，减少职业伤害；
• 应急措施。

12.6.7重大风险及管控

• 风险控制中的重大风险是指使用LS评价法时，分值17-25分的风险。
• 风险评价工作完成后，党政管理中心根据风险分析评价表筛选出重大风险，组织制定控制措施，编制出“重大风险及控制措施清单”，落实到责任中心、责任人对风险进行监控、管理及隐患整改。

12.6.8风险控制管理培训

• 风险控制管理培训教育计划要纳入年度安全培训教育计划中，由各部门按照计划实施培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险，掌握、落实应采取的控制措施。
• 当风险控制措施发生变更时，风险所在部位要及时对员工进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险，掌握、落实应采取的控制措施。

12.6.9风险信息的更新

一、风险评审

• “双控体系”小组评价完成进行结果评审和风险控制效果的评审；
• 各部门负责人协助“双控体系”小组组织各部门评价完成进行结果评审和风险控制效果的评审，形成“风险信息评审记录表”；
• 风险信息有变更的，党政管理中心应及时以“风险变更通知单”的形式通知相关岗位，并组织落实。

二、风险重新评价

• 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
• 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；
• 组织机构发生重大调整；
• 补充新辨识出的危险源评价；
• 设备、设施发生重大变化等。

12.7风险分析单元划分

一、风险分析单元划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则（建议以岗位分区域划分）。

二、对分析单元内全部的作业活动和设备设施进行辨识，建立作业活动清单和设备设施清单。（详见附件3、附件4）

三、作业活动的排查应包括以下内容：

日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。

异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理。

开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。

作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、脱水排凝、装卸车、叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、罐内清洗等危险作业；设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修等其他作业。

管理活动：现场监督检查等。

四、排查分析单元内的设备设施，包括传热设备、传质设备、粉碎设备、混合设备、分离设备、制冷设备、干燥设备、输送设备、储运设施、反应器、炉类、仪器仪表、辅助设备、厂房、管廊、手持电动工具、其他设备等。同一单元内介质、型号相同的设备设施可合并，并写明数量。

12.8危险源辨识及现有控制措施识别

• 对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）（附件5）进行辨识。将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个步骤中存在的能量源、能量载体，以及能量源、能量载体在人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理缺陷等情况下导致的潜在危险（危险源），并分析可能造成的事故。（参考附件1、附件2）
• 对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL）（附件6）进行辨识。依据相关标准、规范，将设备设施涉及设备本体、建（构）筑物、安全距离、作业环境等项目标准进行辨识，并分析因设计缺陷、材料缺陷、工艺影响、操作失误、管理缺陷等原因可能导致的偏离标准的潜在危险及后果。
• 识别现有控制措施。从工程技术、管理措施、个人防护、应急处置五个方面识别，确保所有现有控制措施识别到位。在辨识管理措施、应急处置时，要充分考虑可行性，避免措施无法落实。
• 五个方面的控制措施包括：

第一类工程技术措施，包括基于工艺的技术要求，安全设施，联锁，安全仪表系统，惰性气体保护系统，物理保护，隔离设施，基于设备自身检修维护的设施，设备设施、建（构）筑物本体等。

第二类管理措施：主要指管理制度、操作规程等文件中的管理要求

第三类培训教育措施：包括员工三级教育，每年的再培训教育，转岗培训，新产品、新技术、新设备、新工艺的培训，三项人员培训，特种设备操作人员培训等。

第四类个体防护设施：员工个体劳动防护装备，包括防尘口罩、防毒口罩、防护手套、防护眼镜、防化服、安全帽等。

第五类应急处理措施：主要指发生异常或事故状态采取的控制措施。

12.9风险分级管控工作要求

• 重大风险和较大风险所在的岗位（装置、部位等），由所在事业部作为重点部位和关键装置，按照关键装置重点部位的管理要求进行管理；中等风险、可接受风险所在的岗位（装置、部位等），应由所在事业部采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。
• 公司总经理组织对重大风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，针对管控过程中出现的问题，调整完善管控措施。
• 各事业部总经理负责对所辖范围内较大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，研究解决管控过程中出现的问题，进一步完善较大安全风险的管控措施。
• 各车间主任负责落实对中等安全风险管控措施，并定期对管控效果进行检查，补充完善对中等安全风险的管控措施。
• 各班组长负责落实可接受风险的管控措施。

12.10风险分级管控告知、培训

• 风险分级管控体系建设工作为全员性工作。在风险分析工作开展前，要对所有员工进行分析目的及方法培训。
• 公司应建立安全风险公告制度。根据风险评价结果绘制全厂风险四色图，在厂区进行公示；在存在分析或判定结果为重大、较大风险的区域设置风险公告栏，告知该区域重大、较大风险，内容包括：风险点、风险危害、风险等级、控制措施以及管控责任部门、责任人等；制作岗位风险告知卡，包含：本岗位所有风险点、风险危害、管控措施，放置于各岗位，以供岗位员工学习了解。
• 企业需将风险分析相关内容列入年度培训计划中，组织全员培训，培训内容要包括岗位存在的风险及各类控制措施。
• 风险分析相关内容作为职工应知应会内容，企业职工应加强日常学习，每月至少进行一次考试，可采用全员考试结合现场抽查的方式进行，考核结果与个人绩效工资挂钩。

12.11风险信息更新及持续改进

一、企业需每年对风险管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。

二、在下列情况下，风险信息需进行更新：

• 工艺指标或操作规程变更时；
• 有新的或变更的法律、法规或其他要求；
• 技术改造项目；
• 有因为事故、事件或其他而发生不同的认识；
• 组织机构发生大的调整。

三、公司应完善保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。对于确定的重大风险项目，档案内容应包括：

• 风险评价报告及技术结论；
• 评审意见；
• 隐患治理方案，包括资金概算情况等；
• 时间表和负责人；
• 竣工验收报告。

12.12相关台账、记录

• 常见的能量源、能量载体及事故类型
• 常见事故原因
• 作业活动清单样表
• 设备设施清单样表
• JHA+LS评价记录样表
• SCL+LS评价记录样表
• 部位场所风险分析表（SCL+LS）
• 不可接受风险清单
• 分级管控清单
• 风险数据库
• 风险矩阵法（LS）
• 岗位安全风险告知卡

一、常见的能量源、能量载体及事故类型

二、常见事故原因

三、作业活动清单样表

（记录受控号）单位                   No.

填表人：                      填表时间：

审核人：                      审核时间：

四、设备设施清单样表

（记录受控号）单位                   No.

填表人：                      填表时间：

审核人：                      审核时间：

五、JHA+LS评价记录样表

单位：                         岗位：                        风险点（作业活动）：

六、SCL+LS评价记录样表

单位：                         岗位：                        风险点（设备设施）：

七、部位场所风险分析表（SCL+LS）

八、不可接受风险清单

九、分级管控清单

十、风险数据库

十一、风险矩阵法（LS）

事故发生的可能性（L）

事件后果严重性（S）

风险等级判定（R）

注：不可接受风险包括较大风险（II 级）和重大风险（I 级）。

为了规范特种作业人员的安全技术培训考核工作，提高特种作业人员的安全技术水平，防止和减少伤亡事故，保障安全生产，根据《安全生产法》、《特种设备安全法》、《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》等有关法律、行政法规，制定本制度。

9.2适用范围

本制度适用于公司所属各单位所有特种作业的从业人员。

9.3职责

一、事业部负责对本单位特种作业人员的需求审核和岗位核定，建立健全特种作业人员的台账，并对本单位特种作业人员的生产作业活动进行安全监督和指导。

二、使用特种作业人员的车间、部门应建立健全特种作业人员台账，不得随意变动特种作业人员的岗位。如遇作业者本人不适合该工作岗位或本单位因生产实际需要变动，必须事先报告、生产技术部、综合管理部同意，方可变动。

9.4特种作业的范围

本制度适用范围为公司内部从事特种作业的所有人员。主要为：

• 电工作业；
• 金属焊接切割作业；
• 制冷与空调作业
• 危险化学品安全作业；
• 高处作业；
• 危险工艺作业。

9.5日常管理

• 特种作业人员必须持证上岗，严禁无证操作。

特种作业人员在独立上岗作业前，必须按照国家有关规定进行与本工种相适应的、专门的安全技术理论学习和实践操作训练。经有资质的专业培训机构培训与考核合格后，持有关行政管理机构核发的有效操作证件方能上岗作业。

• 特种作业人员应熟知本岗位及工种的安全技术操作规程，严格按照相关规程进行操作。
• 特种作业人员作业前须对设备及周围环境进行检查，清除周围影响安全作业的物品，严禁设备没有停稳进行检查、修理、焊接、加油、清扫等违章行为。焊工作业（含明火作业）时必须对周围的设备、设施、物品进行安全保护或隔离，严格遵守厂内用电、动火审批程序。
• 特种作业人员必须正确使用个人防护用品用具，严禁使用有缺陷的防护用品用具。
• 安装、检修、维修等作业时必须严格遵守安全作业技术规程，作业结束后必须清理现场残留物，关闭电源，防止遗留事故隐患，因作业疏忽或违章操作而造成安全事故的，视情节按照有关规章制度追究责任人责任，或移交司法机关处理。
• 特种作业人员在操作期间，发觉视力障碍，反应迟缓，体力不支，血压上升等身体不适等有危及安全作业的情况时，应立即停止作业，任何人不得强行命令或指挥其进行作业。
• 特种作业人员在工具缺陷、作业环境不良的生产作业环境，且无可靠防护用品和无可靠防范措施情况下，有权拒绝作业。
• 各单位应加强规范化管理，对特种作业人员生产作业过程中出现的违章行为，及时进行纠正和教育。
• 安全管理人员有权对违章从事特种作业的行为进行制止和处理。

9.6特种作业人员的培训、发证和复审

• 各单位需要增加使用特种作业人员的，报安全环保部核准后，书面报告主管领导批准后，由安全环保部组织安排培训和考核。
• 特种作业人员在培训期间各车间、部门必须安排其参加脱产培训，受培训人员必须按时参加学习，参加考核。
• 特种作业人员到期复审和新增特种作业人员的初审，由各车间向安全环保部提供需要复审、初审的人员名单，安全环保部负责组织进行安技培训。培训和考核结束后，将有关培训资料和证件交到生产技术部，证件发放由生产技术部负责。
• 特种作业人员操作证件到期需要继续复审的，应当至少提前三个月将复审人员名单提供给安全环保部。
• 离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员，应重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业。

9.7外来人员特种作业安全

外来人员在我厂范围内从事特种作业的，特种作业人员应当遵守本规定，特种作业监管部门应将本规定落实到外来作业单位和人员，确保安全作业。

8.1目的

为加强和规范公司安全培训工作，提高员工安全意识和安全技术水平，增强对生产事故的防范意识和处理能力，防范伤亡事故，减轻职业危害，根据《安全生产法》和《生产经营单位安全培训规定》有关规定，制定本制度。

8.2适用范围

公司所有员工及在公司区域范围内从事生产运营、施工建设及其他各种服务的相关方员工的安全培训教育，适用本制度。

8.3职责

8.3.1综合管理部职责

• 负责定期识别安全培训教育需求，制定公司年度安全教育培训计划并组织实施；
• 负责组织开展公司特种设备操作人员、安全监护人的取证培训、复训及换证培训等；
• 负责对各部门各事业部安全培训教育实施情况进行监督管理；
• 负责监督在职人员安全培训教育档案的建立，确保“一人一档”。

8.3.2安全环保部职责

• 负责公司安全培训教育工作的监督检查；
• 负责组织开展公司主要负责人、安全管理人员及特种作业人员的取证培训、复训及换证培训等；；
• 负责公司各部门、各中心新招入员工的公司级安全培训教育工作；
• 负责组织开展公司年度全员安全培训教育工作；
• 负责公司所有承包商等入厂安全培训教育工作。

8.3.3各职能部门、各中心

• 负责本单位新入职员工的第二级安全培训教育，并建立完善本单位员工安全培训教育档案；
• 负责本单位员工日常安全教育工作。

8.3.4各事业部

• 具体负责实施本单位新员工三级安全培训教育工作；实施生产委托运营的事业部，负责组织实施运营单位新员工的四级安全培训教育；
• 负责组织实施本单位员工的日常安全培训教育工作，提高员工安全意识，保证员工具备满足岗位要求安全生产技能；
• 负责本单位转岗、复岗员工的安全培训教育；
• 负责具体实施本单位四新人员的安全培训教育；
• 负责建立本单位在职员工安全教育培训档案，确保“一人一档”。

8.3.5公司所有从业人员都应当接受安全培训教育

公司所有员工都应当接受安全培训，熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，具备必要的安全生产知识，掌握本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务。未经安全生产培训教育合格的员工，不得上岗作业。

8.4培训教育管理

8.4.1培训教育需求的识别

车间负责培训教育需求的识别工作，各部门、车间每月将下月计划外所需培训内容以《安全培训教育需求表》的形式上报安全环保部，由安全环保部负责汇总并组织培训。

每年年底各部门、车间将下年度所需培训内容以《安全培训教育需求表》的形式上报安全环保部，由安全环保部负责汇总并编制公司下年度安全培训教育计划。

8.4.2培训教育计划的制定

每年年底各部门、车间将下年度所需培训内容以《安全培训教育需求表》的形式上报安全环保部，由安全环保部负责汇总并编制公司下年度安全培训教育计划。

各部门、车间根据公司年度安全培训教育计划制定本部门、车间月度安全培训教育计划，并上报安全环保部备案。

8.4.3培训教育的实施及登记统计

每次培训的培训单位负责组织填写《培训教育记录表》及《职工安全教育培训登记表》，每月25日前各部门、车间将本月《职工安全教育培训登记表》报安全环保部，由安全环保部负责保存并编制《安全教育、培训情况统计表》。

8.4.4主要负责人安全教育

一、依照《生产经营单位安全培训规定》的规定，公司主要负责人（总经理、主管安全生产的副总经理）必须经过有关部门的安全培训取得安全资格证后，方可任职，并定期进行复审。

二、安全教育培训的主要内容是：

• 国家安全生产方针、政策和有关安全生产的法律、法规、规章及标准；
• 安全生产管理基本知识、安全生产技术、安全生产专业知识；
• 重大危险源管理、重大事故防范、应急管理和救援组织以及事故调查处理的有关规定；
• 职业危害及其预防措施；
• 国内外先进的安全生产管理经验；
• 典型事故和应急救援案例分析；
• 其他需要培训的内容。

三、主要负责人安全资格培训时间不得少于48学时，每年再培训时间不得少于16学时。

8.4.5安全管理人员安全教育

一、依照《生产经营单位安全培训规定》的规定，公司各级安全管理人员（安全环保部负责人、专职安全员、车间主任）必须经过有关部门的安全培训取得安全资格证后，方可任职，并定期进行复审。

二、班组长及班组安全员的培训，由安全环保部负责组织实施，每年要集中组织培训学习，不断提高其安全素质。

三、安全教育培训的主要内容是：

• 国家安全生产方针、政策和有关安全生产的法律、法规、规章及标准；
• 安全生产管理、安全生产技术、职业卫生等知识；
• 伤亡事故统计、报告及职业危害的调查处理方法；
• 应急管理、应急预案编制以及应急处置的内容和要求；
• 国内外先进的安全生产管理经验；
• 典型事故和应急救援案例分析；
• 其他需要培训的内容。

四、安全管理人员安全资格培训时间不得少于48学时，每年再培训时间不得少于16学时。

8.4.6三级安全培训教育

一、公司新员工上岗前三级安全培训教育时间不得少于72学时。每年接受再培训的时间不得少于20学时。

二、厂级岗前安全培训内容应当包括：

• 本单位安全生产情况及安全生产基本知识；
• 本单位安全生产规章制度和劳动纪律；
• 从业人员安全生产权利和义务；
• 有关事故案例等。
• 事故应急救援、事故应急预案演练及防范措施等。

三、车间级岗前安全培训内容应当包括：

• 工作环境及危险因素；
• 所从事工种可能遭受的职业伤害和伤亡事故；
• 所从事工种的安全职责、操作技能及强制性标准；
• 自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况的处理；
• 安全设备设施、个人防护用品的使用和维护；
• 本车间安全生产状况及规章制度；
• 预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事项；
• 有关事故案例；
• 其他需要培训的内容。

四、班组级岗前安全培训内容应当包括：

• 岗位安全操作规程；
• 岗位之间工作衔接配合的安全与职业卫生事项；
• 有关事故案例；
• 其他需要培训的内容。

五、员工在本公司内调整工作岗位或离岗半年以上重新上岗时，应当重新接受车间级和班组级的安全培训。

六、实施新工艺、新技术或者使用新设备、新材料或生产新产品的岗位，各事业部应当针对新工艺、新技术、新设备、新材料、新产品的安全风险和危害等，对“五新”人员开展有针对性的安全培训教育。

七、新员工厂级安全培训教育要求

公司各事业部的新员工由事业部安全环保科组织开展厂级安全基础知识培训教育，培训不得少于8学时，工艺安全由事业部生产技术科开展，培训不得少于8学时，设备知识培训由机械动力科开展，培训不得不少于8学时，各专业培训结束后分别进行闭卷考试，考试合格后，由安全、生产、机械动力科长共同签字确认后转入车间级培训。

实施委托生产运营的单位，由事业部对运营单位新员工实施公司级安全培训教育后，再由运营单位对新员工按上述要求实施三级安全培训教育。

八、新员工车间级安全培训教育要求

车间级安全培训教育由车间分专业组织培训，培训不少于24学时，培训结束后，进行闭卷考试（考一份综合试卷，包括安全、工艺、设备内容），考试合格后由车间安全员、技术员（生产、设备）签字后转入班组级安全培训教育。

九、新员工班组级安全培训教育要求

班组长组织开展新员工班组级安全培训教育，培训不少于24学时，培训结束后进行闭卷考试（考一份综合试卷，包括安全、工艺、设备内容），考试合格后，由班组长签字后进入学徒期。

十、安全作业证发放要求

新员工三级安全培训教育结束，并经考核合格后，新员工签署身体状况与体检状况承诺书，由各事业部安环科负责将新员工三级安全培训档案、新员工上岗前职业健康体检结果、承诺书等资料报至公司安全环保部，由安全环保部专人负责审核后，办理新员工安全作业证，并做好登记。

十一、新员工安全作业证是员工三级安全培训教育合格、能够上岗的凭证，无安全作业证从事岗位作业的，属于严重违章行为，将按公司有关制度进行严格考核处罚。

十二、安全作业证经公司安全环保部盖章生效，各单位应如实填写安全作业证上员工信息内容和年度安全教育情况，安全再教育学时不得少于20小时，安全再教育记录在安全作业证如实填写。

十三、运营单位每个安全作业证押金500元，员工离职时交回安全作业证后，并进行登记后，由公司财务部退还押金。

十四、三级安全培训教育合格的新员工，必须与老员工签订师带徒协议，根据岗位作业技术含量高低和难易程度，师带徒协议1~3个月不等，师带徒期间，各事业部或运营单位可以每月给师傅增加200元~500元不等的补贴。

十五、师带徒期间，师傅必须对徒弟的操作行为或作业活动进行指导、检查和监督，保证徒弟的作业安全。师带徒期间，徒弟发生安全生产责任事故，师傅应承担10%连带考核。

十六、师带徒学习期结束后，由各事业部组织一次综合考试，考试内容包括安全、生产、设备专业知识和操作规程等，考试合格后由事业部总经理 对学徒结束后的员工进行鉴定和评估，并签署意见。

8.4.7特种作业人员安全培训教育

• 从事特种作业人员，必须经过专门的安全知识学习与安全技能培训并经考试，取得特种作业操作证（定期复审）方可上岗操作，严禁无证上岗。
• 特种作业人员的取证、复审培训由事业部向安全环保部递交培训申请，培训工作由安全环保部统一组织。
• 特种作业人员按计划参加学习、培训和复审，未按期参加复审教育考试者原操作证作废。

8.4.8安全监护人培训教育

一、安全监护人包括

• 企业安全生产负责人
• 各事业部负责人
• 专（兼）职安全员、工艺、设备、电气、仪表专业技术员、班组长等。

二、培训频次：根据需求组织培训。

三、各事业部按培训对象要求，自行统计，并向综合管理部提出培训申请。

四、监护人证有效期三年，第一年初训取证；第二年再培训；第三年复训换证。

8.4.9其他人员培训教育

一、外来参观、学习人员培训教育

外来参观人员进入厂区前，由陪同单位联系安全环保部，在公司办公大楼一层安全培训教室，进行安全培训告知后，方可进入厂区参观。

二、“转岗”“复岗”“四新”安全培训教育。

员工离岗半年以上再重新上岗（复岗）或调整工作岗位，实行相应的“三级”安全培训教育；离岗半年以内的，应进行车间级、班组级安全教育培训；实施新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应当视情况对相关员工进行厂级、车间级或班组级安全培训教育。

三、临时工安全培训教育

• 按照“谁使用，谁负责”的原则，凡在我公司使用的临时工等均由使用单位造册报事业部和安全环保部备案。
• 各事业部临时用工超过30日（含30日）的，按新员工入职程序进行三级培训。
• 临时用工不超过30日的，在进行三级培训时，可适当缩短培训时间，培训内容应重点针对安全。
• 各劳务输出公司派往用工部门的临时用工人员，必须先签订劳动合同方可上岗。
• 对从事特种作业的无证人员一律不得使用。

四、施工和检维修作业承包商安全教育

• 施工和检维修作业承包商相关资料全部提交至公司安全环保部备案审核后，开始进行入厂前安全教育培训。
• 新入厂的施工和检维修作业承包商，安全环保部负责新入厂员工厂级安全培训教育，辖区事业部进行二级安全培训教育，车间负责进行作业前安全培训。
• 施工和检维修作业承包商人员的上岗前安全教育培训时间一般为24学时，培训具体要求包括：

1. 培训流程：公司安全环保部→各事业部→车间或班组（各8学时），入厂人员经三级培训考试合格（合格标准80分以上）后，在公司安全环保部办理《承包商人员安全作业卡》。
2. 考试不合格人员必须重新进行为期3天的安全培训并参加补考，补考合格后发放《承包商人员安全作业卡》。
3. 承包商作业人员在公司厂区内作业期间，必须随身携带《承包商人员安全作业卡》备查。
4. 承包商人员的《承包商人员安全作业卡》，要求每年接受一次厂级再教育（8学时），再教育考试合格后，由安全环保部盖章许可；再教育不合格，重新接受厂级培训，补考合格后再盖章许可。

• 每张卡个人需向公司财务交纳押金500元。承包商作业项目完工后，由承包商个人交回作业卡，并经公司财务部扣除30元/张培训及工本费后返还剩余押金；未交回作业卡的押金不予以退还。
• 未取得《承包商人员安全作业卡》，擅自从事承包作业的，一经发现，第一次考核承包单位20000元，并补办《承包商人员安全作业卡》，第二次发现加倍处罚，并将未办理作业卡人员清除出公司。
• 《承包商人员安全作业卡》标注驻厂作业期限，如超过作业期限未完成工期的，需到安全环保部办理《承包商人员安全作业卡》换证手续，若未到公司安全环保部办理安全作业卡换证手续的，一经查实，对承包商考核2000元/人。

8.5相关台账、记录

• 从业人员花名单（见附件1）
• 安全教育培训需求调查表（见附件2）
• 变更申请表录（见附件3）
• 日常安全教育培训记录（见附件4）
• 管理人员档案卡（见附件5）
• 从业人员安全培训教育档案（见附件6）
• 公司特种作业人员教育培训台账（见附件7）
• 危险化学品运输人员从业资格证台账（见附件8）
• “五新”安全教育培训记录（见附件9）
• 转、离岗/复岗人员安全教育培训记录（附件10）

一、公司人员花名册

二、安全教育培训需求调查表

三、变更申请表

四、日常安全教育培训记录

编号：

五、管理人员档案卡

证  书

培  训

安全管理人员台账

六、从业人员安全培训教育档案

单位名称：

七、公司特种作业人员教育培训台账

编号：

编制部门：     编制人员：        编制时间：           审批：

八、危险化学品运输人员从业资格证台账

编号：

九、“五新”安全教育培训记录

GTXH/AQJ5-09                                        编号：

十、转、离岗/复岗人员安全教育培训记录

GTXH/AQJ5-04                                     编号：

为了加强对安全管理制度的管理，及时评审和修订安全生产制度，确保规章制度的适宜性和有效性。依据国家有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

7.2适用范围

本管理制度仅适用于公司范围内的安全生产规章制度和操作规程，包括：安全生产责任制、安全生产管理制度部分的评审和修订相关管理。

7.3职责与分工

7.3.1安全生产委员会

负责评审、修订安全生产规章制度。

7.3.2总经理

全面负责审定、签发公司安全生产规章制度。

7.3.3安全环保部

• 负责组织公司有关部门识别和获取相关标准和规范；
• 负责组织公司有关部门起草、订安全管理制度、安全生产责任制；
• 负责组织公司有关部门对安全生产法律法规标准规范适用性条款的评审；
• 负责组织公司有关部门评审、修订安全生产规章制度及操作规程、安全生产责任制。

7.3.4安委会综合管理部职责

• 负责组织制定、评审、修订操作规程和检维修规程；
• 作好评审记录并编写管理评审报告；
• 负责评审后改进措施的检查、监督和验证。
• 安委会综合管理部负责组织有关人员对制定或修订的安全生产制度和操作规程、安全生产责任制的初稿进行会签，形成会签意见。

7.3.5各事业部

一、负责提供与评审要求有关的信息资料，参与专业职能部门完善管理制度的评审和修订；

二、根据本单位实际情况，对主要的安全生产规章制度制定本单位的管理细则或补充规定，并根据评审报告实施改进措施。

7.4管理制度评审

一、评审、修订组织

相关单位和部门共同评审、工会代表参与，包括相关事业部管理人员、技术人员、操作人员和工会代表。

二、评审的频次：正常情况下，每年组织评审一次；当出现以下情况时，可随时组织评审。

• 安全生产的法律、法规发生变化；
• 生产装置和工艺技术发生重大变化；
• 安全生产相关的组织机构发生重大变化；
• 管理机构的管理职责发生重大变化时。

三、评审内容

• 与法律、法规符合性；
• 与企业发展总体水平的相适应性；
• 与工艺流程和装置变化的相适应性；
• 管理制度之间的相容性和匹配性。

四、评审输出

• 评审结果作为管理制度修订的主要依据之一；
• 评审结果要形成书面材料，反馈给参加修订的人员和审批人。

7.5管理制度的修订

一、修订频次

正常情况下，每三年组织修订一次。当出现以下情况，可随时组织修订。在发生以下情况时，应及时对相关管理制度和操作规程进行修订。

• 国家安全生产法律、法规、规程，标准，废止、修订或新颁布时；
• 在企业归属、体制、规模、定岗定编发生重大变化时；
• 在生产设施扩建、改建、新建时；
• 在工艺、技术和生产装置发生变更时；
• 在上级安全监督部门提出相关整改意见时；
• 在安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问题时；
• 在分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；
• 安全生产相关的组织机构发生重大变化或公司管理机构职责发生重大变化时。
• 其他情况发生变化时。

二、修订组织

管理制度修订，本着“主管领导组织、制定部门起草、相关单位参与”的原则。

三、修订依据

• 国家行业的安全生产法律、法规、条例；
• 安全生产制度评审结果；
• 制度执行过程中，不适应管理的条款或其它合理建议。

四、具体修订原因及内容应在变更文件单上注明，并经变更许可。

五、管理制度终止执行特殊原因、终止执行的管理制度及内容，按原审批程序申请批准终止执行。

7.6执行办法

• 安全生产规章制度整体修订，主管领导审查后，提交总经理审批通过后，履行发布程序。单个制度内个别条款修订由分管副总负责审批施行。
• 安全管理制度应由安全生产委员会审核通过后，总经理签发，并注明生效实施日期。
• 操作规程修订后，由修订部门主管领导审查，组织相关单位和部门参加评审，评审通过后，生产副总经理审查后，提交总经理签发，并注明生效实施日期，并下发到相关岗位，收回失效的版本。
• 公司所属各事业部、各部门及时组织各级管理人员和操作人员学习修订后的安全规章制度和操作规程。
• 公司所属各事业部、各部门应保证使用最新的安全管理制度和操作规程，进行日常管理和实际操作。
• 安全生产规章制度和操作规程应发放到相关岗位人员，应有发放记录。

7.7相关台帐、记录

• 评审记录表
• 公司文件发放登记表
• 文件修订申请表

一、评审记录表

二、公司文件发放登记表

三、文件修订申请表

为严格执行安全生产工作，强化安全责任的落实，充分发挥安全奖惩的激励约束作用，杜绝各类违章现象，教育公司员工和相关方人员尽职尽责做好公司的安全生产，根据国家有关规定和行业标准规范，结合公司实际情况，制定本制度。

6.2适用范围

本管理制度仅适用于公司所有部门、员工及相关方成员的安全生产奖惩相关管理。

6.3职责与分工

6.3.1安全环保部

负责识别和获取相关标准和规定，负责制订安全奖惩的考核标准；负责监督实施。

6.3.2计划财务部

负责设置安全奖励基金，单独建账，专款专用。

6.3.3人力资源科

负责安全奖惩核实、制表发放。

6.3.4各职能部门、各事业部

负责对本单位人员依据考核细则、安全生产责任制落实情况进行评定。

6.4管理要求

• 公司设立安全奖励专项资金，用于每年度的安全奖励。
• 公司对所属各单位、个人或公司承包商等相关方的安全处罚金全部纳入公司安全帐户进行统一管理。公司日常对各单位和个人的安全奖励，全部由公司安全帐户进行支出。上级单位对本单位的安全奖励，全部纳入公司安全帐户进行统一管理。
• 公司安全生产委员会是公司安全奖惩考核的领导和决策机构，安全生产委员会办公室设在公司安全环保部，负责安全奖惩考核的日常工作。
• 公司全员实行安全契约金制度，具体实施办法，依据每年的安全奖惩规定执行。
• 为了推进安全生产标准化工作的深入开展，公司实施安全生产标准化季度奖励，具体实施办法依据每年的安全奖惩规定执行。
• 公司设立安全重点工作专项奖励，具体依据每年的《安全奖惩规定》执行。
• 国泰新华公司范围内的所有人员，违反了公司安全生产规章制度，都要按照公司《化工安全生产五十五条禁令》、《国泰新华安全环保考核细则》、《建设项目施工安全管理规定》等接受考核。
• 项目基建期间，承包商发生的安全事故纳入项目所属事业部或部门进行考核。
• 国泰新华员工个人出现“三违”行为的，按照公司管理制度进行处罚。
• 公司所有员工发现三违行为，及时制止的，按三违人员考核罚款的50%兑现奖励，发现人员可将三违行为拍照记录，并写成书面材料，上报公司安委会综合管理部，经过公司安委会综合管理部专人核实登记后，将奖励于当月统一发放。
• 由于相关责任人履职不到位，导致上级单位对公司实施经济处罚的，公司将根据责任大小，将处罚金进行分解落实到相关责任人，由责任人进行全额或一定比例的承担。
• 公司计划财务部根据处罚金数额情况，一次性或分批从责任人工资中扣除。
• 由于承包商或生产委托运营单位发生“三违”行为或存在隐患，导致公司受到上级单位或政府监管部门处罚的，公司将对相关承包商或委托运营单位采取1～2倍处罚，承包商所属的主管部门或运营单位所属的事业部也要承担1%～10%连带考核。承包商或委托运营单位不主动交纳的罚款的，公司按照承包商相关规定进行处理。

6.5日常安全绩效考核

• 公司安全环保部每月对各部门、各事业部的安全控制指标完成情况、安全工作目标完成情况、安全标准化工作开展情况、重点工作开展情况、对施工现场和生产现场隐患排查治理情况等进行动态考核，考核结果与各部门、事业部月度绩效工资挂钩。
• 公司所属各单位各部门发生安全生产事故、触犯“安全红线”以及新、改、扩建项目建设期间承包商或施工单位发生安全生产事故，都要对公司负有责任的党政领导干部实施问责，详细内容见《国泰新华公司领导干部安全问责规定》。
• 对违反本办法的各违纪现象，由所在部门提出处理建议，公司安全生产委员会研究提出处罚决定，由安全环保部、财务部具体执行。

为保障本单位安全生产顺利进行所必需的资金投入，及时消除生产设施中存在的不安全因素，解决安全生产中存在的问题，根据中华人民共和国《安全生产法》、《企业安全生产费用提取和使用管理办法》有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。

5.2适用范围

本制度适用于各项安全生产费用的提取以及使用管理。

5.3职责与分工

• 总经理负责组织制订年度安全生产资金计划，保证公司安全生产投入的有效实施。
• 计划财务部：负责安全费用的提取、支出和安全费用帐户的管理。
• 安全环保部：负责各单位安全费用的审核，建立安全投入台帐的、记录与管理。
• 各职能部门、各事业部 负责本单位安全费用使用，建立相应的安全费用台账。

5.4管理要求

5.4.1安全费用应当按照以下范围使用：

• 完善、改造和维护安全防护设备、设施支出（不含安全设施“三同时”要求初期投入的安全设施）。包括车间、库房、罐区等作业场所的监控、监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏、防护围堤或者隔离操作等设施设备支出。
• 配备必要的应急救援器材、设备及维护保养和进行应急演练支出。
• 重大危险源、重大事故隐患评估和整改、监控支出。
• 安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出。
• 配备和更新现场作业人员安全防护用品支出。
• 安全生产宣传、教育、培训支出。
• 安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出。
• 安全设施及特种设备检测检验支出。
• 其它与安全生产直接相关的支出。

5.4.2安全生产费用的提取：

一、危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：

• 营业收入不超过1000万元的，按照4%提取；
• 营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照2%提取；
• 营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照5%提取；
• 营业收入超过10亿元的部分，按照2%提取。

二、由公司安全生产委员会每年12月份审定下年度企业年度安全生产费用提取和使用计划。

三、计划财务部按年度计划提取安全生产费用，建立安全费用帐户，实行专户专帐管理，确保安全生产费用的专款专用。

5.4.3安全生产费用的使用

• 安全生产费用使用部门的发票入账审批单、物资出库单，经安全环保部部长审核批准后，加盖“安全费用专用章”后提取使用。
• 计划财务部将安全费用使用部门在项目完成后，将费用使用情况清单，报送安全环保部，安全环保部根据清单建立安全费用使用台帐。
• 对突发性的安全隐患、治理费用，本着急事急办的原则，安全委员会审核批准，随时拨付。

5.4.4安全生产费用的管理

• 计划财务部根据年度安全费用投入计划，做好资金的落实工作，确保安全投入迅速及时。
• 安全环保部对安全费用的使用效果实施监督检查。
• 如较大的安全项目或安全专户资金不足时，由公司安委会研究，临时追加安全帐户资金，保证安全生产所需费用。
• 安全生产费用按规定范围专款专用，不得挪用或挤占，发现安全费用被挪用的，将按情节严重程度严肃处理。
• 安全费用年度结余资金结转下年度使用。

5.5相关台帐、记录

• 年度安全措施项目计划统计表
• 安全生产费用明细表
• 年度安全生产费用使用情况汇总表
• 公司从业人员工伤保险明细表
• 年度公司从业人员工伤保险明细表

一、年度安全措施项目计划统计表

编制：            审核：             批准：              日期：

二、安全生产费用明细表

计划财务部：           制表人：          审核人：          日期：

安全环保部：           审核人：                日期：

主管领导：           批准人：                日期：

三、年度安全生产费用使用情况汇总表

单位：元

计划财务部：           制表人：           审核人：       日期：

安全环保部：           审核人：                日期：

主管领导：           批准人：                日期：

四、公司从业人员工伤保险明细表

综合管理部：           制表人：              审核人：           日期：

安全环保部：           审核人：              日期：

主管领导：         批准人：              日期：

五、年度公司从业人员工伤保险明细表

综合管理部：         制表人：          审核人：         日期：

安全环保部：               审核人：               日期：

主管领导：             批准人：               日期

为贯彻落实国家关于安全生产的法律法规、方针政策和上级管理部门的规定和决策，以及规范公司安全生产会议管理，提高会议质量，确保各项安全措施落实到位，保障安全生产，根据潞安集团相关规定，特制定本制度。

4.2适用范围

本制度适用于公司所有生产安全会议的管理。

4.3会议类别

本制度所包括的会议类别主要有五大类：

• 年度安全工作会议
• 安委会会议
• 安全生产专题会议
• 各部门、各事业部安全会议
• 公司内部紧急会议

4.3.1年度安全生产工作会议

• 公司每年召开一次全年安全生产工作会议，原则上应在每年的一月份举行，遇特殊情况，时间待定。
• 参加人员：公司班子成员及各部门各事业部各中心及委托运营单位主要负责人，公司全体安全员及部分职工代表。
• 年度会议由总经理负责组织召开
• 会议主要内容：对上年度安全生产工作情况进行总结，对下一年度安全生产工作进行总体安排部署；对上年度的安全生产先进单位和个人进行表彰和奖励；签订本年度安全生产目标责任书。
• 会议组织：由安全环保部负责会议的组织工作，并形成会议纪要并存档。

4.3.2安全生产委员会会议

计划每月第一周周二召开（遇节假日顺延）一次全体成员会议，遇有特殊情况随时召开安全生产委员会全体成员会议，会议由安委会主任主持。

一、会议内容：

• 研究贯彻党中央、国务院和上级主管部门的安全生产方针、政策和安全生产工作部署。
• 审定公司安全生产方针、总体目标以及保障措施；审定公司安全投入及安全措施计划等。
• 各单位汇报本月安全工作情况，存在的问题及下个月的重点工作和措施。
• 研究决定公司安全生产重大问题对策措施或各类事故的处理意见。
• 总结通报本月安全生产情况，研究部署下个月安全工作。

二、会议内容由公司安全环保部（安全生产委员会办公室）负责记录，根据会议决议的重要程度，适时形成会议纪要，会议纪要应由安全生产委员会主任签发。

4.3.3安全生产专题会议

• 根据公司月度安全生产情况，安全生产委员会办公室（安全环保部）定期、不定期召开安全生产管理专题会议。
• 专题会议内容包括安全生产管理研讨会、安全生产管理经验交流会、安全生产检查通报、考核会和生产安全事故处理、分析会等。
• 会议由主管安全副总经理主持，必要时由总经理主持，根据会议需要临时决定参会人员。
• 安全生产专题会议必须做好相关会议记录，并形成会议纪要。

4.3.4各部门、事业部安全会议

• 公司所属各部门、事业部每月召开一次安全会，各部门、事业部经理负责组织会议。各事业部可以根据本单位生产特点，适当增加安全会议的召开频次。
• 参加人员：各部门成员、各事业部副科级以上所有人员及其他相关人员。
• 会议内容：
• 结合实际问题学习讨论上级有关安全生产指示精神，传达学习公司安委会会议精神，系统学习安全规程。
• 研究解决本部门在安全生产方面存在的问题；安排部署本部门安全隐患排查治理工作，交流安全生产经验及分析事故教训等。
• 总结上月安全工作，研究布置下月工作。
• 根据生产过程的特性，进行危险源辩识，制定相应防范控制措施。

四、会议记录：各事业部安环科负责记录备查，重大事宜应以文字方式上报公司安全环保部。

五、会后工作。

• 与会人员应认真做好会议精神的贯彻；
• 安委会综合管理部负责会议纪要制作，以书面形式存档；
• 对会议中提出措施进行跟踪落实。

4.3.5公司内部紧急会议

根据公司运行情况，随时召开。

4.4相关台帐、记录

• 安全生产会议签到表

一、安全生产会议签到表

会议类型： □安全生产委员会会议      □公司级安全例会     □车间级安全例会

时间：地点：

为了及时识别、获取、更新与安全生产相关的法律、法规和其他要求，确保公司的生产活动符合国家法律、法规和其他要求，特制定本制度。

3.2适用范围

本制度适用于公司对安全生产法律、法规、标准及其它要求的获取、更新、适用性识别和管理。

3.3职责分工

3.3.1分管副总经理

负责每年组织一次主管部门的法律法规、标准的符合性评价。

3.3.2安全环保部职责

• 监督、督促各职能部室收集、识别和获取、更新适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，并进行汇总；
• 通过各种资料、网络、上级单位培训等方式来获取相关内容；
• 负责汇总各单位收集、识别、上报的安全生产法律法规、标准及其他要求，形成《适用的安全生产法律法规、标准及其他要求清单》，每年定期更新；
• 每年一次开展本部门识别的安全生产法律、法规、标准及其他要求执行情况的符合性评价；
• 对评价出有缺陷或执行不力的情况进行整改、对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施，并完善相应的记录。

3.3.3生产技术部职责

负责识别、更新生产工艺、设备、设施、电气、仪表、建筑物、特种设备以及相关检验检测等有关方面的法律法规、标准及其他要求。

3.3.4综合管理部职责  

负责识别、更新人力资源、福利、培训教育、劳动保障（劳动合同、工伤保险）等有关方面的法律法规、标准及其他要求。负责识别、更新办公会议、公文收发、档案管理、机要保密等有关方面的法律法规、标准及其他要求。

3.3.5法律审计部职责

负责识别、更新有关审计等有关方面的法律法规、标准及其他要求。

3.3.6计划财务部职责

负责识别、更新有关财务、安全投入等方面的法律法规、标准及其他要求。

3.3.7政治工作部职责

负责识别、更新工会、党办、民主监督、职工权利保障获取、防疫、治安、厂内交通等有关方面的法律法规、标准及其他要求。

3.3.8供销中心职责

负责识别、更新供应销售有关方面的法律法规、标准及其他要求；负责收集、获取物资出入、危险化学品储存、运输等有关方面的法律法规、标准及其他要求。

3.3.9技术中心职责

负责识别、更新有关新建、改建、扩建项目以及新产品开发、技术文件档案等有关方面的法律法规、标准及其他要求。

3.3.10纪委监委职责

负责识别、更新有关纪检监察等有关方面的法律法规、标准及其他要求。

3.3.11后勤中心职责

负责识别、更新有关食品卫生、消防等有关方面的法律法规、标准及其他要求。

3.4管理要求

3.4.1安全生产法律、法规、标准及其它要求的获取内容

• 法律：全国人大颁布的安全生产法律，如：刑法、安全生产法、职业病防治法、劳动法、劳动合同法、突发事件应对法等；
• 法规：国务院和省级人大颁布的有关安全生产的法规；
• 规章：国务院各部、委、局和省级人民政府颁布的文件；
• 标准：国家、地方和行业颁布的安全标准；
• 国际公约：我国已签署的关于劳动保护的公约；
• 其他要求：各级政府有关安全生产方面的规范性文件，上级主管部门的要求，地方和相关行业有关的安全生产要求、非法规性文件和通知、技术标准规范等。

3.4.2安全生产法律、法规、标准及其它要求的获取渠道

• 通过标准化信息网、新闻媒体、行业协会、政府主管部门及其他方式查询获取国家的安全法律法规、标准及其他要求；
• 从专业或地方报刊、杂志、书店、互联网等索取的法律、法规及其它要求；
• 上级主管部门的要求获取渠道是各上级主管部门；
• 还可以与咨询机构等部门联系。

3.4.3安全生产法律、法规、标准及其它要求的获取获取方式，随时，至少每周一次上网关注国家、自治区应急管理部门网站。

• 公司各职能管理部门通过上述渠道以走访、电话、传真、信件、会议等方式获取有关安全生产法律、法规及其他要求，同时建立必要的联系；
• 企业各职能管理部门通过阅读和整理有关报刊收集有关安全生产法律、法规及其他要求，登记在法律法规、标准及其他要求的获取记录表上，并及时传递到安全环保部。安全环保部组织各部门法律法规、标准及其他要求进行适用性判定，报公司分管领导审批后，立即实施；
• 安全环保部每年整理一次企业适用安全生产法律法规、标准和其他要求清单，保持所使用的法律法规处于最新状态。并将其及时传达给下属各单位及相关的相关方。

3.4.4适用性识别、传达和更新

一、适用性的判别依据

（一）企业活动、产品、服务要求；

（二）所属行业；

（三）上级主管部门有关要求；

（四）相关方有关要求。

二、安全生产法律法规的传达

（一）为使法律法规及其他要求保持最新状态，各部门每年确认、登记、摘录获取的最新的法律法规及其他要求，填写《法律法规及其他要求更新清单》，经公司分管领导批准后，提供给安全环保部，由安全环保部按职责分工发放给相关部门。各部门对作废的安全生产法律法规、标准和其他要求及时标识，对新颁法律法规、标准和其他要求及时补充。

（二）各单位应每周上网了解最新的法律法规、标准规范的发布情况，至少每三个月组织识别一次，每半年更新一次，将更新清单报安全环保部。

三、符合性评价

各分管副总经理负责每年组织一次主管部门的法律法规、标准的符合性评价，消除违规现象和行为，并保存定期评价结果的记录。

3.5相关台帐、记录

• 法律法规识别清单
• 法律法规符合性评价会议记录
• 安全生产法律、法规、标准、规范及其他要求识别清单（更新）

一、法律法规识别清单

识别部门或单位：

二、法律法规符合性评价会议记录

三、安全生产法律、法规、标准、规范及其他要求识别清单（更新）

贯彻《安全生产法》，落实各级人员安全生产责任制，根据相关规定，结果公司实际情况特制定本规定。

2.2使用范围

本规定适用于公司各机关部室（中心）、各事业部、各承包商。

2.3职责

• 公司安委会负责公司安全生产责任制考核管理。负责对公司领导班子成员的安全生产职责履行情况进行打分考核。
• 公司董事长、党委书记、总经理安全生产职责履行情况由集团公司进行打分考核。
• 公司党委副书记、纪委书记、财务总监、各副总经理对分管单位负责人的安全生产职责履行情况进行打分考核。
• 公司全员参与安全责任制考核，由直属上级对下级的安全生产职责履行情况进行打分考核。
• 安全环保部依据公司安全生产责任制组织制定公司“安全生产责任制考核细则”。
• 安全管理机构负有监督、考核各级人员安全生产职责履职情况的职责。

2.4安全生产责任制考核办法

• 公司领导干部、一般员工、承包商人员的安全生产责任制考核结果在工资中进行兑现。
• 责任制考核要求
• 各单位日常组织开展责任制考核工作，并做好记录。每月30日填写《安全生产责任制考核明细表》，经单位负责人签字，留本单位存档。
• 考核兑现要求：公司各单位、各承包商半年考核兑现一次，并编制《安全生产责任制考核汇总表》（要求全员汇总）。每年6月份、12月份核算工资时兑现半年度安全生产职责的履职考核；公司各单位、各承包商每年7月1日前、1月1日前，将《安全生产责任制考核汇总表》经审批报至公司安全环保部存档，由安全环保部监督各单位安全生产责任制考核落实情况。
• 各单位自行制定员工《安全生产责任制考核表》，每半年根据月度《安全生产责任制考核明细表》进行统计打分，《安全生产责任制考核表》以电子版形式保存。
• 考核结果：优良（85分—100分）、合格（60分—85分）、不合格（60分以下）。发生一般及以上事故（事故判定标准依据《生产安全事故管理规定》），事故责任人当期的安全生产责任制考核一票否决，直接判定为不合格。

2.5安全生产责任制考核细则

• 安全生产责任制考核为百分制，各单位根据个人职责自行分配每项职责的分值。
• 公司领导干部、一般员工、承包商人员安全生产责任制考核在工资中兑现，每扣1分，一般员工经济考核50元，领导干部经济考核200元。

2.6考核

• 每月28日前未制定或未签批上月《安全生产责任制考核明细表》，考核单位500元。
• 未按期完成《安全生产责任制考核表》，缺一人考核责任单位500元。
• 未按期向公司安全环保部递交《安全生产责任制考核汇总表》，考核责任单位500元。
• 承包商个人责任制考核未落实，每人次考核承包商500元。

2.7相关附件

• 《安全生产责任制考核表》
• 《安全生产责任制考核明细表》
• 《安全生产责任制考核汇总表》

一、安全生产责任制考核表

考核日期：    年    月     日

二、安全生产责任制考核明细表（月度）

考核部门：      考核日期：   年   月   日         审批：

三、安全生产责任制考核汇总表（半年度）

审核：                         审批：