为认真贯彻落实国家安监总局《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》，深入开展安全生产隐患排查治理工作，建立安全生产事故隐患排查治理长效机制，规范生产经营活动，避免生产安全事故发生，结合本企业实际，制度本方案，望各部门认真遵照执行。

一、综合性安全检查

目的：对生产过程及安全管理中可能存在的隐患、有害危险因素、缺陷等进行查证，查找不安全因素和不安全行为，以确保隐患或有害、危险因素或缺陷存在状态，以及它们转化为事故的条件，以制定整改措施，消除或控制隐患和有害与危险因素，确保生产安全，使公司符合《冶金等工贸企业安全生产标准化评审标准》的要求。

要求：按照公司标准的安全检查表的要求认真检查，查出不符合项，对查出问题及时处理，暂时无法处理的应采取有效的预防措施，并立即向公司安全生产领导小组汇报。隐患排查每季度不少于一次, 由安环部，公司总经理（总经理）、各部门领导参加。

检查内容：消防管理、设备管理、关键装置及重点部位、电气管理、特种设备、安全设施、厂房建筑等措施的落实。

二、月度综合隐患排查

目的：检查发现生产中存在的问题，及时纠正或整改；保证公司稳定的安全生产形势，避免发生各类违章行为，杜绝事故发生。

要求：月度综合隐患排查每月不少于一次, 由安环部，各部门参加；安全员不在时，由部门经理或主管参与检查。安全员日常进行检查、抽查、巡查，各部门按照规定检查。

检查内容：隐患排查制度的落实；各岗位人员安全职责的落实；员工安全教育培训；事故隐患及整改措施的落实；上级布置的各项安全活动和专项治理活动开展情况；作业现场的管理；员工是否正确使用劳保用品、用具；“三违”现象。

三、节假日前安全检查

目的：保证措施到位，确保节日期间设备的良好运行和办公场所的安全。

要求：节前安全消防综合检查在各节假日前进行，由各部门主要负责人参加；部门经理不在时，由主管参与检查。

检查内容：主要检查节日期间值班、听班工作安排落实到位；节前教育、设备运行、消防安全、应急措施等。

四、季节性隐患排查

目的：依据国家相关法律、标准等，对设备设施季节性可能存在的隐患、有害危险因素、缺陷等进行查证，查找不安全因素和不安全行为，以确定隐患或有害、危险因素或缺陷存在状态，以及它们转化为事故的条件，以制定整改措施，消除或控制隐患和有害与危险因素，确保生产安全，使企业符合《冶金等工贸企业安全生产标准化评审标准》的要求。

要求：按照《冶金等工贸企业安全生产标准化评审标准》的要求认真检查，不放过任何可疑点。对查出问题及时通知有关单位处理，暂时无法处理的应督促有关单位采取有效的预防措施，并立即向安环部、工程部或公司领导报告。季节性隐患排查每季度不少于一次, 由安环部、各部门主管参加；部门主管不在时，由专员参与检查。

检查内容：春季安全大检查主要以防静电、防解冻跑、漏为重点，对生产及安全设施进行检查。工程部对全公司的建筑物、重要设备，防静电接地进行检测，要求防雷接地电阻小于4欧姆。防静电接地电阻小于100欧姆。检查各阀门、管道的保温及有无结冻情况，如有异常，要求有关单位及时整改。

夏季安全大检查以防暑降温、防洪防汛为重点对生产及安全设施进行检查。要求各部门对本部门的风扇、空调、设备机泵的冷却水，特别是贮存闪点较低的容器设施的冷却系统进行检查和维护，确保其顺利度夏，组织防洪抢险队伍演练，配备防洪防汛物资，如沙袋、铁锨、排水泵等。对易进水的配电室、设备间等检查其防水设施的完好情况，基建管理对建筑物的防水浸泡情况进行检查，对查出的不符合项，要求有关部门及时整改。

秋季安全大检查应以防火、防冻、保温为重点。要求各部门对本辖区的防火设施如消防栓、消防箱、灭火器、消防通道的畅通、消防通讯的畅通等情况进行认真检查。确保各防火设施足以应付突发火警事件。

冬季安全大检查以防火、防爆、防中毒、防冻防凝、防滑为重点。各部门对本辖区的消防设施的完好情况，数量配备情况，管道及阀门的保温和是否结冻等情况认真检查。对天然气报警仪、烟感等的完好状况进行检查。检查防毒面具、空气呼吸器等气防设施的配备及完好情况。对设备间的通风设施进行检查，防止有毒及易燃、易爆气体积聚。对设备管道及仪表伴热的保温情况进行检查，做好防冻防凝工作。对各楼梯、钢制斜扶梯和各操作平台进行认真检查，看有无结冰现象，以防滑到或高处坠落事故的发生。检查各配电室防小动物入室措施的落实情况。查出不符合项，要求有关部门及时整改。

各类隐患排查标准执行国家相关法律、标准及公司相关管理规定。

8.2隐患治理方案

为深入开展安全隐患排查治理活动，根据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》文件精神，结合我公司实际，特制定本治理工作方案。

一、工作目标

通过开展安全隐患排查治理工作，进一步落实安全生产工作主体责任和安全监管主体责任，全面排查治理事故隐患和薄弱环节及重点部位，切实解决存在的突出问题、疑难问题，建立健全安全防范措施和管理制度，进一步提高员工的安全生产意识和安全素质，提高事故防御和应急救援能力，有效遏制事故的发生。通过隐患排查治理，实现厂区安全事故起数、死亡人数、直接经济损失中“三个零增长”。

二、工作范围和重点

1、安全生产隐患排查治理的范围是：安全出口或者疏散通道是否畅通，安全疏散指示标志、应急照明是否完好；消防设备、器材和消防安全标志是否在位、完整；消防重点安全部位的人员在岗情况；其他消防安全情况。

2、安全生产隐患排查治理的重点是：安全责任制的落实，安全管理制度的修订完善和执行，安全生产教育培训工作的落实情况，影厅、放映室、仓库等区域的设置是否符合安全生产要求等。（修改、补充）

三、隐患排查治理的主要内容：

1、火灾隐患的整改情况以及防范措施的落实情况；

2、安全疏散通道、疏指示标志、应急照明和安全出口的情况；

3、消防通道、消防水情况；

4、灭火器材配置及有效情况；

5、用火、用电有无违章情况；

6、员工消防知识的掌握情况；

7、消防重点部位的管理情况；

8、易燃易爆及其他危险物品及场所的防火防爆措施的落实情况，以及其他重要物资的防火安全情况；

9、消防设施的运行、记录情况；

10、防火巡查情况；

11、消防安全标志的设置情况及是否完好、有效情况；

12、防火检查员应当填写检查记录，检查人员和被检查部门负责人应当在检查记录上签名。

四、工作步骤

（1）安排部署阶段

为加强和规范我公司的消防安全管理，预防和减少火灾的发生，最低限度地降低可能发生的火灾造成的危害，切实贯彻“预防为主、防消结合”工作方针，全面履行消防安全职责，保障消防安全，经公司研究决定，成立安全生产领导小组并制定消防安全管理方法。具体内容如下：

（一）、成立安全生产领导小组，由组长和其他成员组成。

（二）、组长：总经理副组长：生产副总

（三）、各部门负责人对本部门的消防安全负责，必须与其签订《安全责任书》进一步明确其消防安全职责。

（四）、禁止有具有火灾、爆炸危险的场所使用明火，因特殊情况需要进行电、气焊等明火作业的，动火部门和人员必须到人事部备案并到分管消防安全的副主管处办理审批手续，由消防员在现场监护，在确认无火灾、无爆炸危险后方可动火施工，动火施工人员应当遵守消防安全规定，并落实相应的消防安全措施。

（五）、各部门应当保障疏散通道、安全出口的畅通，严禁占用疏散通道。应当进行本部门的消防安全情况检查。

（六）、安全生产领导小组应每月进行一次防火检查。

（七）、安全员必须定期对灭火器进行维护和维护检查，对于灭火器应当建立档案资料，记明配置类型、数量、设置位置、检查维修单位（人员）更换药剂的时间等有关情况。

（八）、必须对每名员工每年进行一次消防安全培训，宣传教育和培训。

（九）、必须组织新上岗和进入新岗位的员工进行上岗前消防安全培训。

（十）、单位的消防安全负责人、消防安全管理人、专、兼职消防管理人员应该接受消防安全专门培训。

（十一）、必须制定应急救援预案，且按要求进行演练。

（十二）、必须建立建全消防档案，包括消防安全基本情况和消防安全管理情况。

（2）实施阶段

1.拟定年度消防工作计划，组织实施日常消防安全管理工作；

2.组织制定消防安全制度，保障消防安全的操作规程并检查督其落实；

3.拟定消防安全工作的资金投入和组织保障方案；

4.组织实施防火检查和火灾隐患整改工作；

5.组织实施对本单位消防设施、灭火器材和安全消防、安全标志的维护保养，确保其完好有效，确保疏散通道的安全出口畅通；

6.组织及管理义务消防队；

7.发生火灾时协助总指挥召集所属救灾人员从事救灾工作迅速顺利进行；

8.组织员工开展消防知识，技能的宣传和培训，组织火灾应急疏散预案；

9.定期向消防安全责任人报告消防安全情况，及时报告涉及消防安全的重大问题；

10.负责指挥全盘消防救灾事宜及规划防火管理。

（3）总结提高阶段

1.总结分析安全生产形势，研究制定安全措施，对下一步的安全工作提出指导性的方针和目标，并做出具体安排和部署。

2.传达、贯彻上级有关安全工作的文件、会议精神指示。

3.研究制定本公司的各项工作标准、条例、规章制度，并发布实施。

4.研究、决定对各项安全责任事故的处理及对有关责任人的处理意见。

5.研究、决定对各项安全活动及年度安全工作先进部门和先进个人的表彰。

6.检查、总结本部门安全工作的执行情况。

五、工作要求

（1）高度重视、切实加强组织领导

1.认真做好防火、灭火等消防工作。

2.掌握公司主要生产过程的火灾特点，经常深入厂区监督检查火源、火险及灭火设施的管理，督促落实火险隐患的整改，确保消防设施完备、消防道路能通畅。

3.组织建立、健全企业义务消防队并对其进行义务技术指导训练，负责全体职工的防火、灭火知识教育。

4.负责防火防爆区内固定动火点的管理。参加火灾爆炸事故的调查、处理工作。

5.参加新建、扩建、改建工程有关防火措施、消防设计的“三同时”审查验收。

6.负责编制企业专业用消防器材的配置和采购计划，负责消防器材的维护保养和修理。

7.负责企业防火档案，对关键生产装置和重点生产部位制定出切实可行的消防灭火“三案”每年至少演练2次。

8.对消防隐患提出治理方案的计划。

（2）突出企业安全隐患主体责任

1.贯彻执行消防法规，保障工厂消防安全符合的规定，掌握本单位的消防安全情况；

2.为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障；

3.确定逐级消防安全责任，批准实施消防检查制度和保障消防安全操作流程；

4.组织防火检查，督促落实火灾隐患整改，及时处理危机及消防安全的各种问题；

5.根据消防法律的规定建立义务消防队；

6.组织制定符合本单位实际的灭火和应急疏散预案并实施演练。

（3）登记建档，有序推进

1.应将本单位的基本概况，安全科发放的各种法律文书，与安全工作有关的材料和记录等统一建档备查。

2.公司内建立安全管理制度，应包括：消防、生产、设备、环境安全方面的基本情况档案。

3.档案应当详实全面反映安全工作的基本情况，并附有必要的图表，根据情况变化及时更新，单位应对安全管理档案统一保管、备查。

4.公司的管理制度包括：安全生产责任制度、员工工伤保险管理制度、促销活动管理制度、消防安全管理制度、应急救援管理制度、安全培训制度、设备安全管理制度，设备及安全装置的定期检查、维修、保养制度、隐患整改制度等，由运营经理同意保管，如其它单位借阅，须签名登记。

5.有关设备、人员、场所的相关整改资料、使用的各种表单、防火检查、巡查记录、安全培训记录、灭火和应急疏散预案的演练记录、火灾情况记录以及安全奖惩情况记录等应做详细的记录、保管、以备查验。

（4）加强指导，强化监督检查

根据上级主管部门工作部署，配合专项检查或整治。重点检查，对容易发生安全事故的设备、场所进行重点检查和监控，确保安全，年初和年终必须组织一次全面安全生产大检查，对上述各种检查必须登记存档、备查。

安全检查的主要内容：查思想、查制度、查纪律、查领导、查隐患、职业性检查、日常盘查。

（5）强化宣传教育，群防群治

1.放影片和三级安全教育的形式，对所有员工进行安全教育，使员工从心理上意识到安全的重要性。

2.所有有危险源的部位必须设置安全防护罩，任何带有不安全状态的机械，禁止使用，加强噪音卫生的管理。

3.建立建全安全管理制度，制定完善的事故防范措施，加强对新进员工的机械技术操作要领的培训。

为了建立安全生产事故隐患排查治理长效机制，强化企业安全生产主体责任，防止和减少事故，根据《安全生产法》、《安全生产事故隐患排查暂行规定》、《危险化学品企业安全风险隐患排查治理实施导则》等规定，制定本制度。

7.2适用范围

本制度适用于公司所属部门、各事业部及委托生产运营单位。

7.3基本要求

1、隐患排查治理应按照“谁主管、谁负责”和“全员、全过程、全方位、全天候”的原则，明确职责，建立、健全隐患排查治理制度和保证体系，及时消除各类安全生产隐患，保证实现安全生产。

2、公司应建立并不断完善隐患排查体制机制，主要包括：

（1）总经理对公司事故隐患排查治理工作全面负责，保证隐患治理的资金投入，及时掌握重大隐患治理情况，治理重大隐患前要督促有关部门制定有效的防范措施，并明确分管负责人。

（2）分管副总经理负责组织检查隐患排查治理制度落实情况，定期召开会议研究解决隐患排查治理工作中出现的问题，及时向总经理报告重大情况，对所分管部门和单位的隐患排查治理工作负责。

（3）安全环保部负责公司安全风险隐患排查治理的综合监督管理工作。

（4）公司所属职能部门、各事业部主要负责人对本部门、本单位的隐患排查治理工作负责。

3、隐患排查要做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合，确保横向到边、纵向到底、及时发现、不留死角。

4、隐患治理要做到方案科学、资金到位、治理及时、责任到人、限期完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。

5、安全环保部根据公司实际情况，有选择性地聘请有经验的化工专家或安全生产专家，指导开展隐患排查治理工作。

6、涉及重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品和重大危险源（以下简称“两重点一重大”），应加强专业人员培训，自查或聘请专业机构定期开展危险与可操作性分析（HAZOP），用先进科学的管理方法系统排查事故隐患。

7、隐患排查按照“五定”（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限、定控制措施）的原则开展。

8、隐患治理要分类实施：能够立即整改的隐患，必须确定责任人组织立即整改，整改情况要安排专人进行确认；无法立即整改的隐患，要按照“五定”（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限、定控制措施）的原则开展。

9、公司建立隐患排查治理信息管理系统，各类隐患定期录入到隐患排查治理系统，各事业部每季度对本季度隐患排查治理情况按“五步法”进行汇总，于下季度第一个月13日前报公司安全环保部，公司安全环保部每季度将开展隐患排查治理情况按“五步法”进行汇总，下季度第一个月15日前上报当地应急管理部门，发现无法立即整改的重大隐患，应当立即上报。

10、各单位要对隐患排查、监控、治理、验收评估、上报情况建立台账，重大隐患要单独建档。

7.4隐患排查

1、隐患排查方式：隐患排查工作可与各部门的日常管理、专项检查和监督检查等工作相结合，科学整合按下述方式进行：

（1）日常隐患排查；日常隐患排查是指装置（车间）、班组、岗位职工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位领导和工艺、设备、电气、仪表、安全等专业技术人员的日常性检查。日常隐患排查要加强对关键装置、重点部位、关键环节、重大危险源的检查和巡查。

（2）综合性隐患排查；综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，组织各有关专业和部门共同参与的全面检查。

（3）专业性隐患排查；专业隐患排查主要是指对区域位置及总图布置、工艺、设备、电气、仪表、储运、消防和公用工程等系统分别进行的专业检查。

（4）季节性隐患排查；季节性隐患排查是指根据各季节特点开展的专项隐患检查，主要包括：

1）春季以防雷、防静电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重点；

2）夏季以防雷暴、防设备容器高温超压、防洪、防暑降温为重点；

3）秋季以防雷暴、防火、防静电、防凝保温为重点；

4）冬季以防火、防爆、防雪、防冻防凝、防滑、防静电为重点。

（5）重大活动及节假日前隐患排查；重大活动及节假日前隐患排查主要是指在重大活动和节假日前，对装置生产是否存在异常状况和隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储备、保运力量安排、安全保卫、应急救援工作等进行的检查，特别是要对节日期间干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查。

（6）事故类比隐患排查。事故类比隐患排查是对企业内和同类企业发生事故后的举一反三的安全检查。

（7）公司领导包保督查。

公司领导包保督查是公司强化现场隐患排查治理工作，划分包保责任区域，坚持包保与责任相统一，按照“尽职免责、失职追责、事故株连”的原则，开展的短板管理、隐患排查和反“三违”活动。

2、各部门进行隐患排查的频次

（1）装置操作人员现场巡检间隔不得大于2小时，涉及“两重点一重大”的生产、储存装置和部位的操作人员现场巡检间隔不得大于1小时，宜采用不间断巡检方式进行现场巡检。

（2）基层车间（装置）直接管理人员（包括车间主任、副主任、工艺、设备技术人员）、电气、仪表人员、安全技术人员每天至少两次对装置现场进行相关专业检查。

（3）基层车间应结合岗位责任制检查，至少每周组织一次隐患排查，并和日常交接班检查和班中巡回检查中发现的隐患一起进行汇总；事业部应结合岗位责任制检查，至少每月组织一次隐患排查。

（4）公司、事业部、车间应根据季节性特征及生产实际，每季度开展一次有针对性的季节性隐患排查；重大活动及节假日前必须进行一次隐患排查。

（5）公司至少每季度开展一次，所属各职能部门、各事业部参加的综合性隐患排查和专业隐患排查，两者可结合进行。

（6）当获知同类企业发生伤亡及泄漏、火灾爆炸等事故时，应举一反三，及时进行事故类比隐患专项排查。

（7）对于区域位置、工艺技术等不经常发生变化的，可依据实际变化情况确定排查周期，如果发生变化，应及时进行隐患排查。

3、当发生以下情形之一，公司应及时组织进行相关专业的隐患排查：

（1）颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的；

（2）组织机构和人员发生重大调整的；

（3）装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的，应按变更管理要求进行风险评估；

（4）外部安全生产环境发生重大变化；

（5）发生事故或对事故、事件有新的认识；

（6）气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。

4、公司应对涉及“两重点一重大”的危险化学品生产、储存系统，每三年至少开展一次危险与可操作性分析（HAZOP）。

5、隐患排查根据危险化学品企业的特点，包括安全基础管理；区域位置和总图布置；工艺；设备；电气系统；仪表系统；危险化学品管理；储运系统；公用工程；消防系统。

（1）安全基础管理

1）安全生产管理机构建立健全情况、安全生产责任制和安全管理制度建立健全及落实情况；

2）安全投入保障情况，参加工伤保险、安全生产责任险情况。

3）安全培训与教育情况，主要包括：主要负责人、安全管理人员的培训及持证上岗情况；特种作业人员的培训及持证上岗情况；从业人员安全教育和技能培训情况。

4）开展风险评价与隐患排查治理情况，主要包括：法律、法规和标准的识别和获取情况；定期和及时对作业活动和生产设施进行风险评价情况；风险评价结果的落实、宣传及培训情况；隐患排查治理制度是否满足安全生产需要。

5）事故管理、变更管理及承包商的管理情况。

6）危险作业和检维修的管理情况，主要包括：危险性作业前的危险有罪因素识别与控制措施落实情况；动火作业、进入受限空间作业、高处作业、吊装作业、动土作业、临时用电作业、断路作业、设备检修作业和抽堵盲板作业等危险性作业的作业许可管理与过程监督情况。从业人员劳动防护用品和器具的配置、佩戴与使用情况。

7）危险化学品事故的应急管理情况。

（2）区域位置和总图布置

1）危险化学品生产装置和重大危险源储存设施与《危险化学品安全管理条例》中规定的重要场所的安全距离。

2）可能造成水域污染的危险化学品危险源的防范情况。

3）周围或作业过程中存在的易由自然灾害引发事故灾难的危险点排查、防范和治理情况。

4）公司重要设施的平面布置以及安全距离，主要包括：控制室、变配电所、化验室、办公室、机柜间以及人员密集区或场所；消防站及消防泵房；空分装置、空压站；点火源（包括火炬）；各生产与储存设施等。

5）其他总图布置情况，主要包括：建构筑物的安全通道；厂区道路、消防通道、安全疏散通道和应急通道等重要道路（通道）的设计、建设与维护情况；安全警示标志的设置情况；其他与总图相关的安全隐患。

（3）工艺管理

1）工艺的安全管理，主要包括：工艺安全信息的管理；工艺风险分析制度的建立和执行；操作规程的编制、审查、使用与控制；工艺安全培训程序、内容、频次及记录的管理。

2）工艺技术与工艺装置的安全控制，主要包括：装置可能引起火灾、爆炸等严重事故的部位是否设置超温、超压等检测仪表、声光报警、泄压设施和安全联锁装置等设施；针对温度、压力、流量、液位等工艺参数设计的安全泄压系统以及安全泄压措施的完好性；危险物料的泄压排放或放空的安全性；按照《首批重点监管的危险化工工艺目录》和《首批重点监管的危险化工工艺安全控制要求、重点监控参数及推荐的控制方案》（安监总管三【2009】116号）的要求进行危险化工工艺的安全控制情况；火炬系统的安全性；其他工艺技术及工艺装置的安全控制方面的隐患。

3）现场工艺安全状况，主要包括：工艺卡片的管理，包括工艺卡片的建立和变更，以及工艺指标的现场控制；现场联锁的管理，包括联锁管理制度及现场联锁投用、摘除与恢复；工艺操作记录及交接班情况；剧毒品部位的巡检、取样、操作与检维修的现场管理。

（4）设备管理

1）设备管理制度与管理体系的建立与执行情况，主要包括：按照国家相关法律法规制定修订设备管理制度；有健全的设备管理体系，设备管理人员按要求配备；建立健全安全设施管理制度及台账。

2）设备现场的安全运行状况，包括：大型机组、机泵、锅炉、加热炉等关键设备装置的联锁保护及安全附件的设置、投用与完好状况；大型机组关键设置特级维护到位，备用设备处于完好备用状态；转动设备的润滑状况，设备润滑的“五定”、“三级过滤”；设备状态监测和故障诊断情况；设备的腐蚀防护状况，包括重点装置设备腐蚀的状况、设备腐蚀部位、工艺防腐措施，材料防腐措施等。

3）特种设备的现场管理，主要包括：特种设备管理制度及台账；特种设备注册登记及定期检测检验情况；特种设备安全附件的管理维护。

（5）电气系统

1）电气的安全管理，主要包括：电气特种作业人员资格管理；电气安全相关管理制度、规程的制定及执行情况；

2）供配电系统、电气设备及电气安全设施的设置，主要包括：用电设备的电力负荷等级与供电系统的匹配性；消防泵、关键装置、关键机组等特别重要负荷的供电；重要场所事故应急照明；电缆、变配电相关设施的防火防爆；爆炸危险区域内的防爆电气设备选型及安装；建构筑、工艺装置、作业场所等的防雷防静电；

3）电气设施、供配电线路及临时用电的现场安全状况。

（6）仪表系统

1）仪表的综合管理，主要包括：仪表相关管理制度建立和执行情况；仪表系统的档案资料、台账管理；仪表调试、维护、检测、变更记录；安全仪表系统的投用、摘除和变更管理等。

2）系统配置，主要包括：基本过程控制系统和安全仪表系统的设置满足安全稳定生产需要；

3）现场检测仪表和执行元件的选型、安装情况；仪表供电、供气、接地与防护情况；可燃气体和有毒气体检测报警器的选型、布点及安装；安装在爆炸危险环境仪表满足要求等。

4）现场各类仪表完好有效，检验维护及现场标识情况，主要包括：仪表及控制系统的运行状况稳定可靠，满足危险化学品生产需求；按规定对仪表进行定期检定或校准；现场仪表位号标识是否清晰等。

（7）危险化学品管理

1）危险化学品分类、登记与档案的管理，主要包括：按照标准对产品、所有中间产品进行危险性鉴别与分类，分类结果汇入危险化学品档案；按相关要求建立健全危险化学品档案；

2）按照国家有关规定对危险化学品进行登记。

3）化学品安全信息的编制、宣传、培训和应急管理，主要包括：危险化学品安全技术说明书和安全标签的管理；危险化学品“一书一签”制度的执行情况；24小时应急咨询服务。危险化学品相关安全信息的宣传与培训。

（8）储运系统

1）储运系统的安全管理情况，主要包括：储罐区、可燃液体的装卸设施、危险化学品仓库储存管理制度以及操作、使用和维护规程制定及执行情况；储罐的日常和检维修管理。

2）储运系统的安全设计情况，主要包括：易燃、可燃液体及可燃气体的罐区，如罐组总容、罐组布置；防火堤及隔堤；消防通道、排水系统等；重大危险源罐区现场的安全监管装置是否符合要求；危险化学品的装卸设施。

（9）消防系统

1）建设项目消防设施验收情况；消防安全机构、人员设置与制度的制定，消防人员培训、消防应急预案及相关制度的执行情况；消防系统运行检测情况；

2）消防设施与器材的设置情况，主要包括：消防站设置情况，如消防站、消防车、消防人员、移动式消防装备、通讯等；消防水系统与泡沫系统，如消防水源、消防泵、泡沫罐、消防给水管道、消防管网的分区阀门、消火栓、泡沫栓，消防水炮、泡沫炮、固定式消防水喷淋等；油罐区、危险化学品罐区、装置区等设置的固定式和半固定式灭火系统；甲、乙类装置、罐区、控制室、配电室等重要场所的火灾报警系统；生产区、工艺装置区、建构筑物的灭火器材配备；

3）其他消防器材。

4）固定式与移动式消防设施、器材和消防通道的现场状况。

（10）公用工程系统

1）给排水、循环水系统、污水处理系统的设置与能力能否满足各种状态下的需求；

2）锅炉及供热管道设备设施、安全设施是否存在隐患；

3）空分装置、空压站位置的合理性及设备设施的安全隐患。

7.5隐患治理与上报

1、事故隐患按照可能造成的后果严重性，分为一般事故隐患和重大事故隐患两大类。

（1）一般事故隐患，是指能够及时整改，不足以造成人员伤亡、财产损失的隐患。对于一般事故隐患，可按照隐患治理的负责单位，分为班组级、车间级、厂级直至公司级。

（2）重大事故隐患，是指无法立即整改，需要局部甚至全面停产或停业，且可能造成人员伤亡、较大财产损失的隐患。

2、按隐患风险等级、解决的难易程度不同，将隐患分为A、B、C三级，分别标记为红色、黄色、白色。重大事故隐患纳入A级隐患进行管理；一般事故隐患纳入B级、C级隐患进行管理。

A级隐患：风险度很高；需要公司级协调解决的；需要局部或全面停产、停业才能解决的事故隐患。

B级隐患：中风险和一般高风险；需要事业部级协调解决的；需要局部停产才能解决的事故隐患。

C级隐患：风险度较低；班组和装置就可解决的；不需要停产就可以解决的一般事故隐患。

3、对于排查出的各类隐患，各单位要结合实际情况，评估隐患的风险等级。

4、公司隐患整改治理坚持 “分级负责，责任落实”的原则，公司安委会应及时协调在隐患整改中存在的资金、技术、物资采购、施工等各方面问题。

5、对C级隐患，由各生产装置、事业部负责人或者有关人员立即组织整改。

6、对于重大事故隐患，应立即采取充分的风险控制措施，防止事故发生，同时编制重大事故隐患治理方案，尽快进行隐患治理，必要时立即停产治理；

7、对于重大事故隐患，由公司主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应包括：

（1）治理的目标和任务；

（2）采取的方法和措施；

（3）经费和物资的落实；

（4）负责治理的机构和人员；

（5）治理的时限和要求；

（6）防止整改期间发生事故的安全措施和应急预案。

8、在隐患治理过程中要采取相应的安全防范措施，防止事故发生。隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产或者停止使用。

9、公司各职能部门、事业部落实隐患排查工作实行一把手负责制。对于自查中发现的事故隐患，能当场改正的应立即改正。短时间内无法整改的，必须严格按照“五落实”制定整改方案，落实防范措施，组织人员限期整改到位。

10、公司各事业部对于各级政府安全监督管理部门、潞安集团、化工集团、公司职能部门在各种形式的检查中发现的事故隐患，要按照相关要求，制定整改方案、落实整改责任人，并在规定的时限内整改完成，同时以书面形式向安全环保部报告整改情况，并由安全环保部汇总向政府安全监督管理部门、上级主管单位书面汇报。

11、所有的隐患整改必须建立隐患治理台帐及隐患治理记录，包括隐患登记、销号台账等。事故隐患治理方案、整改完成情况、验收报告等应及时归入事故隐患档案。隐患档案应包括以下信息：隐患事实、检查人员、检查日期、隐患分级、整改期限、整改责任人、整改措施、完成日期、验证人、验证时间、完成情况等。

12、重大安全隐患要单独建档，档案内容应包括：

（1）评价报告与技术结论；

（2）评审意见；

（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；

（4）治理时间表和责任人；

（5）竣工验收报告；

（6）备案文件。

7.6罚则

1、公司所属职能部门、事业部未认真履行事故隐患排查治理职责，导致发生生产安全事故的，依照有关潞安集团、潞安化工集团《领导干部问责规定》给予从严处分。

2、公司所属职能部门、事业部违反本办法，有下列行为之一的，除按有关问责规定进行相应处理外，并处3000元以上，8000元以下的经济处罚：

（1）未建立健全事故隐患排查治理各项制度或有制度不执行的；

（2）重大事故隐患不报或者迟报、漏报、拒报的；

（3）重大隐患未制定治理方案或未对重大隐患进行治理擅自组织生产的。

（4）对部门或车问不能自行解决的事故隐患，由部门或车问逐纸报告，提交安全生产委员会研究解决。

3、公司所属职能部门、事业部违反本办法，有下列行为之一的，除按有关规定进行相应处理外，并处2000元以上，5000元以下的经济处罚：

（1）B级以上事故隐患没有制定整改方案的；

（2）B级以上事故隐患不按规定进行报送、闭环管理或没有按“五定” 要求制定有效措施及落实整改资金、责任、时限的；

（3）隐患到期未整改仍带病生产运行的；

（4）隐患未建档管理和风险评价管理的；

（5）隐患排查信息系统开通后未按要求运行的。

7.7相关台帐、记录

（1）事故隐患排查治理台帐；

（2）事故隐患整改通知单；

（3）重大隐患档案。

隐患整改通知书

第 （年）      号                               第一联：安全环保部

隐患整改通知书

第   （年）    号                               第二联：隐患单位

隐患排查与整改台账

制表：                     审核：               批准：           日期：

重大隐患项目档案表

第    （年）     号

6.2甲醇事业部

6.3电石事业部

6.4电力事业部

• 红色风险点

本项目无红色风险点。

• 橙色风险点

本项目橙色风险点共13项，具体如下表：

5.1.2设备设施

1、红色风险点

本项目设备设施红色风险点共9项，具体见下表：

2、橙色风险点

本项目设备设施橙色风险点共5项，具体见下表：

5.1.3场所、部位

1、红色风险点

本项目场所部位红色风险点共4项，具体见下表：

2、橙色风险点

本项目场所部位橙色风险点共23项，具体见下表：

5.2甲醇事业部不可接受风险清单

5.2.1作业活动

• 红色风险点

本项目作业活动红色风险点共3项，具体分布见下表：

• 橙色风险点

本项目作业活动橙色风险点共1项，具体分布见下表：

5.2.2设备设施

• 红色风险点

本项目设备设施红色风险点共3项，具体分布见下表：

• 橙色风险点

本项目设备设施橙色风险点共13项，具体分布见下表：

5.2.3场所、部位

本项目场所、部位不存在不可接受风险。

5.3电石事业部不可接受风险清单

5.3.1作业活动

• 红色风险点

本项目无红色风险点。

• 橙色风险点

本项目橙色风险点共31项，具体如下表：

5.3.2设备设施

1、红色风险点

本项目设备设施红色风险点共6项，具体见下表：

2、橙色风险点

本项目设备设施橙色风险点共19项，具体见下表：

5.3.3场所部位

1、红色风险点

本项目场所部位红色风险点共1项，具体见下表：

2、橙色风险点

本项目场所部位橙色风险点共5项，具体见下表：

5.4电力事业部不可接受风险清单

5.4.1作业活动

红色风险点

本项目作业活动无红色风险点。

橙色风险点

本项目作业活动无橙色风险点。

5.4.2设备设施

1、红色风险点

本项目设备设施红色风险点共1项，具体见下表：

2、橙色风险点

本项目设备设施无橙色风险点。

5.4.3场所部位

1、红色风险点

本项目场所部位中博奇公司运行范围内有红色风险点共4项，具体见下表：

橙色风险点

本项目场所部位中博奇公司运行范围内橙色风险点共4项，具体见下表：

本项目场所部位中华电公司运行范围内橙色风险点共1项，具体见下表：

1、风险识别

危险有害因素识别是风险评价工作的基础，只有全面、细致的识别出生产经营活动中存在的危险有害因素，才能进而对这些危害因素进行定性或定量的风险分析和评价，再根据风险严重程度制定和落实控制措施。开展工作危害分析，应首先识别作业活动中的危险有害因素。

识别作业活动过程中的危险、有害因素通常要划分作业活动，作业活动的划分可以按生产流程的阶段、作业任务或者两者结合起来进行划分作业活动。作业活动划分后，应按照表1填写作业活动清单。

2、风险评价

在识别出作业活动、设备设施、作业环境等存在的危险有害因素后，应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个步骤的潜在危险、有害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。作业步骤应按实际作业步骤划分，划分不能过粗，亦不能过细，能让人明白这项工作是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。工作危害分析的主要目的是防止从事此项作业的人员受伤害，也不能使他人受到伤害，不能使设备和其他系统受到影响或损害。分析时既要分析作业人员工作不规范的危险、有害因素，也要分析作业环境存在的潜在危险有害因素和工作本身面临的危险、有害因素。工作危害分析可按照表填写《工作危害分析（JHA）记录表》。

4.1.1安全检查表法（SCL）

1、风险识别

识别设备设施、场所部位的危险、有害因素通常使用安全检查表法（SCL）。应按照3、表4填写设备设施清单和场所、部位清单。

表3设备设施清单

表4场所、部位清单

2、风险评价

在识别出设备设施、场所部位等存在的危险有害因素后，应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。从设备设施、场所部位清单中选定一项，识别出其潜在的危险、有害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。设备设施、场所部位可按照表5、表6填写《设备设施风险分析表（SCL+LS）》和《部位场所风险分析表（SCL+LS）》。

表5设备设施风险分析表（SCL+LS）

表6部位场所风险分析表（SCL+LS）

4.2赋值标准

4.2.1事故发生的可能性（L）

表5-1事故发生的可能性（L）

4.2.2事故后果严重性（S）

表5-2事件后果严重性（S）

4.2.3风险等级判定标准（R ）

表5-3风险等级判定（R）

注：不可接受风险包括较大风险（II 级）和重大风险（I 级）。

4.3分级准则

本公司使用风险矩阵法（LS）对各事业部作业活动、设备设施、场所部位等进行风险辨识，选取计算结果中的最高分值来确定风险等级。选定L、S的取值后，通过D = L×S公式计算，得出具体岗位（部位）危险性得分。根据计算分值，按以下标准划定企业内部具体岗位（部位）的安全风险等级：

重大风险等级：分值为17~25分；

较大风险等级：分值为10~16分；

一般风险等级：分值为5~9分；

低 风 险等级：分值为1~4分。

按照危险性大小划分为重大、较大、一般、低四个风险等级，分别以“红、Ⅱ级、黄、蓝”为标示，其中红色代表重大风险等级、Ⅱ级色代表较大风险等级、黄色代表一般风险等级、蓝色代表低风险等级。根据作业功能的不同，划分不同的作业区域，根据该区域风险等级最大值确定公司的风险分级分布图（四色图）。

4.4风险管控层级及检查频次

重大风险管控层级：

由公司总经理负责管控，每月至少检查1次，所查隐患由安环部负责跟踪落实整改。

较大风险管控层级：

由各事业部负责管控。每半个月至少检查1次，所查隐患由事业部安环科负责跟踪落实。

一般风险管控层级：

各车间每周至少检查1次，所查隐患由车间安全员负责跟踪落实。

低风险管控层级：

各班组每周至少检查1次所在区域，所查隐患由各班班长负责跟踪落实。

为对公司生产作业活动中的所有常规作业活动可能存在的危险有害因素进行识别和风险评价，根据评价结果，有针对性地采取风险预防和控制措施，使风险达到可接受的程度，有效预防和控制生产事故，特制订本制度。

3.2适用范围

依据《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》第5.2.1.2条规定，公司对风险评价的范围主要包括：

（1）项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异常活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所的人员活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除与处置；

（9）气候、地震及其他自然灾害等；

3.3风险评价组织领导机构

为保证风险评价效果，特成立公司风险评价组织领导机构如下：

组长：公司总经理

副组长：公司各分管副总经理

成员：公司各部门各中心各事业部负责人

3.4职责

1、组长：全面负责公司风险评价组织领导工作。负责审批危险、有害因素识别和风险评价结论。

2、副组长：协助组长负责公司风险评价的组织领导工作，负责制定公司风险评价组织实施方案并监督实施。

3、生产技术部：负责组织公司有关部门和单位对公司生产工艺和设施设备进行风险分析。

4、安全环保部：负责组织各事业部各职能部门开展风险评价工作，负责协调指导公司各单位进行危险源辨识及评价工作。

5、其他部门和事业部：负责所分管区域内生产活动的危险、有害因素的识别、评价、更新和控制管理，负责制定本单位风险培训计划，并开展风险培训。

6、各事业部、车间应建立本单位风险评价组织，组织成员由本单位各级管理人员和基层班组长组成。

3.5风险评价方法选择

主要参照依据《企业安全生产双重预防机制建设规范》中的有关规定选用的风险评估方法。

1、场所部位采用安全检查表法（SCL）。

2、作业活动采用（JHA+LS）进行风险评价，设备设施（SCL+LS）进行风险评价

3.6管理程序

3.6.1风险识别、评价方式

（1）询问、交谈

由对某项工作具有一定经验的人组成小组（一般3-5人），分析某项工作中存在的危害，可初步分析出该项工作存在的所有危害。

（2）现场勘察和工作经验判断

由具有一定安全知识人员（一般2-3人），进行现场勘察。通过对现场勘察或工作经验判断，发现存在的危害。

（3）查阅有关记录

通过查阅事故、事件记录，从中发现存在的危害。

（4）获取外部信息

从同行业或类似行业、文献资料、聘请专家咨询等方面获取有关危害信息，及其他相关方的要求，加以分析研究从中辨识存在的危害。

（5）工作任务分析

通过分析员工工作任务中所涉及的危害，辨识有关的危害。

（6）安全检查表

运行已编制好的安全检查表，进行系统的安全检查，从而辨识出存在的危害。

（7）其他适应的辨识方法。

（8）下列四种危害，应定为本单位风险评价级别较高的危害

①曾发生过事故，至今无合理控制措施的；

②直接观察到可能导致风险的错误，且无适当控制措施的；

③不符合职业安全卫生法规、标准的；

④相关方依据法律法规及其他要求所做承诺提出的合理抱怨。

3.6.2风险评价、分级管理

（1）风险评价依据《企业安全生产双重预防机制建设规范》风险辨识方法进行分级。

（2）物业公司负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行分险评价。

（3）作业风险，较大风险作业由负责人初审签字后，报党政管理中心终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人或该部门专（兼）职安全管理人员终审批准。

（4）岗位（设备、部位等）风险。较大风险和重大风险所在岗位由所在部门作为重点部位和关键装置进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。

（5）进入作业场所的人员活动，均由所在部门进行作业风险分析；

（6）作业场所的设施、设备的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录；

（7）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录；

（8）对确定的较大、重大风险项目建立档案。

3.6.3风险评价活动的实施步骤

（1）评价小组由“双重预防体系”小组成员组成，成员由工作经验丰富和安全生产管理经验丰富的人员组成。

（2）各部门负责收集、整理风险评价所需资料，提交评价小组。

（3）通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。

（4）根据评价结果，提出控制措施。

（5）得出评价结论。

（6）风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析和考虑。

3.6.4风险评价频次和时机

（1）对于重大危险源，每年评价一次，并按公司《重大危险源管理制度》的要求，制定并落实安全措施，使其风险降低。

（2）除重大危险源以外的其他危险和要害部位，每两年进行一次风险评价，关注其危险动态。

（3）班组级危险点，每年进行一次风险评价，时间定在大中修后的10天内，针对情况变化，确定其危险程度。

（4）随时进行风险评价，生产运行中突然出现问题或经过短暂超温、超压运行，受到外界因素影响后或重大变更时，发生各类事故时或按照实际要求接受同行业事故教训时，随时组织一次风险评价。

（5）非常规活动的风险评价应在活动开始之前进行（如拆除、新改扩建项目、检维修项目、重大开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的变更项目等）。

3.6.5风险控制的内容

（1）风险控制的可行性和可靠性；

（2）控制措施的先进性和安全性；

（3）控制措施的紧急合理性及公司的经营运行情况；

（4）可靠的技术保证和服务。

3.6.6控制措施应包括

（1）管理措施，规范安全管理；

（2）工程技术措施，实现本质安全；

（3）个体防护措施，减少职业伤害；

（4）应急措施。

3.6.7重大风险及管控

（1）风险控制中的重大风险是指使用LS评价法时，分值17-25分的风险。

（2）风险评价工作完成后，党政管理中心根据风险分析评价表筛选出重大风险，组织制定控制措施，编制出“重大风险及控制措施清单”，落实到责任中心、责任人对风险进行监控、管理及隐患整改。

3.6.8风险控制管理培训

（1）风险控制管理培训教育计划要纳入年度安全培训教育计划中，由各部门按照计划实施培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险，掌握、落实应采取的控制措施。

（2）当风险控制措施发生变更时，风险所在部位要及时对员工进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险，掌握、落实应采取的控制措施。

3.6.9风险信息的更新

1、风险评审

（1）“双控体系”小组评价完成进行结果评审和风险控制效果的评审；

（2）各部门负责人协助“双控体系”小组组织各部门评价完成进行结果评审和风险控制效果的评审，形成“风险信息评审记录表”；

（3）风险信息有变更的，党政管理中心应及时以“风险变更通知单”的形式通知相关岗位，并组织落实。

2、风险重新评价

（1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

（2）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

（3）组织机构发生重大调整；

（4）补充新辨识出的危险源评价；

（5）设备、设施发生重大变化等。

3.7风险分析单元划分

1、风险分析单元划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则（建议以岗位分区域划分）。

2、对分析单元内全部的作业活动和设备设施进行辨识，建立作业活动清单和设备设施清单。（详见附件3、附件4）

3、作业活动的排查应包括以下内容：

日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。

异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理。

开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。

作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、脱水排凝、装卸车、叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、罐内清洗等危险作业；设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修等其他作业。

管理活动：现场监督检查等。

4、排查分析单元内的设备设施，包括传热设备、传质设备、粉碎设备、混合设备、分离设备、制冷设备、干燥设备、输送设备、储运设施、反应器、炉类、仪器仪表、辅助设备、厂房、管廊、手持电动工具、其他设备等。同一单元内介质、型号相同的设备设施可合并，并写明数量。

3.8危险源辨识及现有控制措施识别

1、对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）（附件5）进行辨识。将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个步骤中存在的能量源、能量载体，以及能量源、能量载体在人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理缺陷等情况下导致的潜在危险（危险源），并分析可能造成的事故。（参考附件1、附件2）

2、对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL）（附件6）进行辨识。依据相关标准、规范，将设备设施涉及设备本体、建构筑物、安全距离、作业环境等项目标准进行辨识，并分析因设计缺陷、材料缺陷、工艺影响、操作失误、管理缺陷等原因可能导致的偏离标准的潜在危险及后果。

3、识别现有控制措施。从工程技术、管理措施、个人防护、应急处置五个方面识别，确保所有现有控制措施识别到位。在辨识管理措施、应急处置时，要充分考虑可行性，避免措施无法落实。

4、五个方面的控制措施包括：

第一类工程技术措施，包括基于工艺的技术要求，安全设施，联锁，安全仪表系统，惰性气体保护系统，物理保护，隔离设施，基于设备自身检修维护的设施，设备设施、建构筑物本体等。

第二类管理措施：主要指管理制度、操作规程等文件中的管理要求

第三类培训教育措施：包括员工三级教育，每年的再培训教育，转岗培训，新产品、新技术、新设备、新工艺的培训，三项人员培训，特种设备操作人员培训等。

第四类个体防护设施：员工个体劳动防护装备，包括防尘口罩、防毒口罩、防护手套、防护眼镜、防化服、安全帽等。

第五类应急处理措施：主要指发生异常或事故状态采取的控制措施。

3.9风险分级管控工作要求

1、重大风险和较大风险所在的岗位（装置、部位等），由所在事业部作为重点部位和关键装置，按照关键装置重点部位的管理要求进行管理；中等风险、可接受风险所在的岗位（装置、部位等），应由所在事业部采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。

2、公司总经理每月组织对重大风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题，调整完善管控措施。

3、各事业部总经理负责对所辖范围内较大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，研究解决管控过程中出现的问题，进一步完善较大安全风险的管控措施。

4、各车间主任负责落实对中等安全风险管控措施，并定期对管控效果进行检查，补充完善对中等安全风险的管控措施。

5、各班组长负责落实可接受风险的管控措施。

3.10风险分级管控告知、培训

1、风险分级管控体系建设工作为全员性工作。在风险分析工作开展前，要对所有员工进行分析目的及方法培训。

2、公司应建立安全风险公告制度。根据风险评价结果绘制全厂风险四色图，在厂区进行公示；在存在分析或判定结果为重大、较大风险的区域设置风险公告栏，告知该区域重大、较大风险，内容包括：风险点、风险危害、风险等级、控制措施以及管控责任部门、责任人等；制作岗位风险告知卡，包含：本岗位所有风险点、风险危害、管控措施，放置于各岗位，以供岗位员工学习了解。

3、企业需将风险分析相关内容列入年度培训计划中，组织全员培训，培训内容要包括岗位存在的风险及各类控制措施。

4、风险分析相关内容作为职工应知应会内容，企业职工应加强日常学习，每月至少进行一次考试，可采用全员考试结合现场抽查的方式进行，考核结果与个人绩效工资挂钩。

3.11风险信息更新及持续改进

1、企业需每年对风险管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。

2、在下列情况下，风险信息需进行更新：

（1）工艺指标或操作规程变更时；

（2）有新的或变更的法律、法规或其他要求；

（3）技术改造项目；

（4）有因为事故、事件或其他而发生不同的认识；

（5）组织机构发生大的调整。

3、公司应完善保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。对于确定的重大风险项目，档案内容应包括：

（1）风险评价报告及技术结论；

（2）评审意见；

（3）隐患治理方案，包括资金概算情况等；

（4）时间表和负责人；

（5）竣工验收报告。

3.12相关台账、记录

见实施方案。

为提高风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设，全面提升公司安全生产科学预防能力，促进安全生产持续稳定。

2指导思想

根据集团公司和当地安监管理部门制定的双重预防机制建设相关要求，结合《企业安全生产双重预防机制建设规范》T/CSPSTC 17-2018的要求。公司领导决定在前期开展“隐患排查治理和风险分级管控”双体系工作的基础上，进一步规范公司各级人员风险辨识过程，制定公司2021年度双重预防机制体系建设实施方案。

3组织机构

公司双重预防机制建设领导小组：

组  长：董事长、党委书记、总经理

副组长：公司领导班子成员

成 员：公司各部门  事业部负责人

双重预防机制建设领导小组下设办公室

主  任：安全环保部部长

4职责

组长：全面负责“两个体系”建设；保证人力、物力、财力的到位。

副组长：具体负责组织领导各管辖范围的“两个体系”建设工作。

成员：具体负责落实本单位范围内“两个体系”建设的各项工作，负责组织开展本部门范围内风险识别，风险评价及其它相关工作。

办公室主任职责：负责编制双体系建设方案，根据方案监督各单位方案落实情况，对未按方案执行的单位进行考核。

双重预防机制建设工作涉及到各专业领域，是一个由领导组织，各专业合作、全员参与的过程。各单位根据公司计划，成立本单位双重预防机制建设工作组，明确分工，落实责任人，高质量完成本单位双重预防机制建设工作。

5双重预防机制建设流程

6安全风险管控工作方案

6.1开展风险分析培训工作（2021年5月）

公司全员进行培训，采用授课形式，对公司全体员工讲解“双重预防机制”建设的重要性，系统学习两个体系建设的内容，通过学习使全体员工熟悉什么是风险点，什么是危险源以及风险点、危险源辨识的方法；怎么进行风险分析及隐患排查。

6.2开展风险分析工作（2021年5月—7月）

1、各单位以岗位分区域划分风险分析单元，各单位成立风险分析小组，人员组成包含工艺、设备、安全、电气、仪表专业，按照“疑险从有，疑险必研、有险必判、有险必控”的原则，细致排查岗位存在的风险点和存在的危险因素。危险因素辨识：作业活动采用工作危害分析法（JHA），设备设施采用安全检查表法（SCL），场所部位采用工作危害分析法（SCL）。并编制《作业活动清单》（附件3）、《设备设施清单》（附件4）、《部位场所清单》（附件5）。5月份，完成作业单元划分及作业活动清单、设备设施清单、场所部位清单收集。

2、风险评价及风险分级管控，作业活动采用（JHA+LS）进行风险评价（附件6），设备设施（SCL+LS）进行风险评价（附件8）。风险分析过程中，各部门需充分听取岗位人员提出的建议和措施，按照规范步骤辨识风险点防控措施，风险防控措施可分为工程技术措施、安全管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施；如现有防控措施不能把风险级别降低到可接受级别时，应另行制定可行、可靠的安全管控措施来降低风险级别。最终根据评价的风险等级确定管控级别，分别由不同级别管理机构（公司级、事业部级、车间级、班组级）负责监督落实管控措施，明确责任机构和责任人。5月份—6月份完成风险分析表（附件6、7、8），辨识、制定管控措施，明确风险分级管控。

3、下列情形按重大风险进行管控。

（1）重大危险源储存场所；

（2）运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人以上的；

（3）化工装置开停车；

（4）特殊动火作业、四级以上登高作业、一级吊装作业；

6.3风险分析成果输出、培训（2021年6月—8月）

1、2021年6月份，完成风险分析总结及成果输出工作。主要工作涉及：风险点汇总统计、建立《风险分级管控清单》（附件10）、《安全风险数据库》（附件11）、《作业安全风险比较图》、风险告知卡（附件13）、风险四色分布图。

2、公司建立风险公告制度，根据风险评价结果绘制全厂风险四色图，并进行公示；重大、较大风险的区域设置风险公告栏，告知该区域重大、较大风险，内容包括：风险点、风险危害、风险等级、控制措施以及管控责任部门、责任人等；岗位放置风险告知卡，包含：本岗位所有风险点、风险危害、管控措施。

3、公司风险分析报告经主要负责人签批发布后，各单位需组织岗位人员进行学习和培训，利用班前班后会等各种形式的学习活动，有效的开展风险管控措施的落实。

6.4风险信息更新及持续改进

1、公司每年应对风险管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布，各单位应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档。

2、以下情况，风险信息必须进行更新：

（1）工艺指标或操作规程变更时；

（2）有新的或变更的法律、法规或其它要求；

（3）技术改造项目；

（4）有因为事故、事件或其他而发生不同的认识；

（5）组织机构发生大的调整；

（6）其它变更。

7隐患排查治理管控实施方案

1、根据风险分析结果，建立和完善各单位、专业的隐患排查表，风险排查要覆盖风险管控清单中的各风险点、危险源及控制措施。事业部各职能科室的排查清单要包含辖区内所有厂级管控措施内容。

2、依据风险排查清单，开展风险排查工作，排查频次：班组1次/班、车间1次/周、事业部职能科室1次/半月、厂级1次/月。

3、隐患按照《阳煤化工系统隐患分级管理办法》规定进行分级管理，将隐患分为A、B、C三级，在隐患排查反馈信息系统中分为红色、黄色、白色。按照隐患分级管理原则，C级隐患按三定原则，通知整改负责人限期整改；B级隐患要上报事业部经理、事业部经理为整改责任人；A级隐患要上报公司主要负责人，主要负责人为整改责任人。一时难以整改的A级、B级隐患，必须按“五定”要求，落实防控措施。各级安全管理部门对隐患整改情况进行跟踪复查，确认整改完毕后销号，形成闭合管理。

8奖惩

各单位应根据方案要求认真落实《双重预防机制建设方案》。每月1日，由安全环部组织验收上月双重预防机制建设工作完成情况，并对完成情况进行以下奖惩：

1、5月31日完成单元划分，作业活动清单、设备设施清单、场所部位清单，奖励事业部2000元；未完成考核事业部500元。

2、6月30日完成全部风险分析工作，奖励事业部2000元；未完成考核事业部500元。

3、7月30日份完成风险分析各项成果输出文件、清单，奖励事业部2000元；未完成考核事业部500元。

4、7月30日份编制完成风险分析报告，完成各项风险公示工作，组织开展全员培训，奖励事业部2000元；未完成考核事业部500元。

9相关附件

附件1、1.1常见的能量源、能量载体及事故类型

1.2 作业活动、设备设施、场所部位辨识范围

1.3控制措施实施内容

附件2、常见事故原因

附件3、作业活动清单

附件4、设备设施清单

附件5、场所部位清单

附件6、作业活动风险分析表（JHA+LS）

附件7、设备设施风险分析表（SCL+LS）

附件8、场所部位风险分析表（SCL+LS）

附件9、不可接受风险清单

附件10、风险矩阵

附件11、岗位安全风险告知卡

新疆国泰新华化工有限责任公司

2021年5月18日

附件1

附1.1常见的能量源、能量载体及事故类型

1.2  作业活动、设备设施、场所部位辨识范围

1.2.1作业活动的排查应包括以下内容：

日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。

异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理。

开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。

作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料、装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、罐内清洗等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启、安全设施校验等其他作业。

管理活动：现场监督检查等。

1.2.2设备设施排查应包括以下内容：

包括传热设备、传质设备、粉碎设备、混合设备、分离设备、制冷设备、干燥设备、包装设备、输送设备、储运设备、成型设备、反应器、炉类、仪器仪表、辅助设备、厂房、管廊、手持电动工具、其他设备等。同一单元内介质、型号相同的设备设施可合并，并写明数量。

1.2.3场所部位排查包括以下内容：

划分时应充分考虑设施、部位、场所、区域的功能、结构、事故类型、事故影响范围等因素。对于设备设施较少、功能（用途）单一、可能导致的事故类型较少但影响范围较大的场所、区域，可作为风险点进行划分，如原煤堆场、石灰石堆场、炭材焦炭场；规模较大、工艺复杂或用途特殊的设备设施、部位应单独作为风险点进行划分。

1.3控制措施实施内容

1、工程控制措施

（1）消除：通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、危害因素。如采用皮带滚筒刷。

（2）预防：当消除危险、危害因素有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害发生。如使用安全阀、漏电保护装置、安全电压、事故排风装置等。

（3）减弱：在无法消除危险、危害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施。如局部通风排毒装置、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。

（4）隔离：在无法消除、预防、减弱危险、危害的情况下，应将人员与危险、危害因素隔开和将不能共存的物质分开。如皮带输送机头部、尾部安装防护网等。

（5）连锁：当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生。如为防止原料系统出现正压，危害巡检或检修人员安全，将高温风机与尾排风机连锁，尾排风机出现故障跳停时，高温风机自动跳停。

（6）警告：在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志，必要时，设置声、光或声光组合报警装置。如铲车安装声光报警装置。

2、安全管理措施

（1）制定实施作业程序、安全许可、作业方案、安全操作规程等。如危险作业管理制度、制定有限空间作业安全许可制度、回转窑换窑砖作业方案、预热器清堵安全操作规程等。

（2）减少暴露人员、频次、时间。如合理规划作业方案，减少危险作业现场非必要的作业人员等。

（3）预测预警。如安全生产风险预测预警管理等。

（4）统计分析。如事故、未遂事件统计分析等。

（5）安全互助体系。如煤磨换刮板作业时，在煤磨外部设置专人监护等。

（6）风险转移（共担）。如购买安全生产责任险等。

3、培训教育措施

（1）日常安全教育培训；

（2）作业方案、工作方案的教育培训；

（3）操作安全教育培训。

4、个体防护措施

（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；

（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；

（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；

（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。

5、应急措施

（1）紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；

（2）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。

附件2   常见事故原因

附件3  作业活动清单

附件4 设备设施清单

附件5 场所、部位清单

附件6作业活动风险分析表（JHA+LS）

附件7设备设施风险分析表（SCL+LS）

附件8部位场所风险分析表（SCL+LS）

附件9不可接受风险清单

附件10风险矩阵法（LS）

表10-1事故发生的可能性（L）

表10-2事件后果严重性（S）

表10-3风险等级判定（R）

注：不可接受风险包括较大风险（II 级）和重大风险（I 级）。

附件11岗位安全风险告知卡

编号：                                        单位：

各级风险点统计情况表